首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
admin
2020-02-14
105
问题
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
选项
A、独立性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
答案
C
解析
合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度。了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Dymg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列选项中,()不可视为私募基金的合格投资者。
对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括()。I.维护基金投资者的合法权益Ⅱ.维护协会会员的合法权益Ⅲ.制定和实施行业自律规则Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚
基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在()等方面。I.账户设置Ⅱ.人员独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录
与其他金融工具相比较,开放式基金是一种()。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括()。
基金托管人整改后,应当向相关金融监管机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
下列属于公募投资基金的是()。
下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是()。I.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险Ⅳ.证券投资基金的资产独
基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括()。I.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印
随机试题
我国现行的《中华人民共和国食品卫生法》自________起正式施行。
A、先天性铁储存不足B、铁摄入不足C、铁丢失过多D、铁吸收减少E、生长发育快婴幼儿长期偏食可导致()
单位专用停车场常采用的车辆停发方式是()。
热力管网试运行的时间为:应在设计参数下连续热运行()h。
_________决定着教育的领导权和受教育的权利。
现有一种预防禽流感药物配置成的甲、乙两种不同浓度的消毒溶液。若从甲中取2100克,乙中取700克混合而成的消毒浓度为3%:若从甲中取900克,乙中取2700克,则混合而成的溶液的浓度为5%。则甲、乙两种消毒溶液的浓度分别为()。
①中医认为,人的泪液“由五脏六腑所生.由肝肾所主”②人体是一个有机的整体,脏腑是人体生命活动的中心③眼睛作为人体的一个器官与五脏六腑有着密切的联系,身体各方面的疲劳都会表现为眼睛不舒服④因此,中医治疗眼干燥症需要综合调理,从调节全身阴阳入手,最终达到
葛雷制
A、 B、 C、 D、 A
CD-ROM是
最新回复
(
0
)