基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

admin2022-09-14 35

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )。[2015年12月真题]

选项 A、保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
B、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C、基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
D、保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

答案C

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。[2015年6月证券真题]

下列关于合规管理的概念，说法有误的是()。

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。[2015年12月真题]

下列关于分级基金特征的描述不正确的是()。

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。

关于ETF联接基金，下列说法错误的是()。

在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。

关于基金职业道德，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

关于闭孔动脉的叙述，哪项是正确的()

某区人民检察院根据举报，立案侦查马某贪污一案。2003年4月6日，人民检察院对马某决定拘留，并于4月14日决定对马某进行逮捕。(中国政法2004年研)问题：人民检察院是否有决定拘留的权力?

根据《药品召回管理办法》，药品召回分类的依据是()。

物料包括()

下述贸易术语中主运费未付的有()。

甲股份有限公司于2013年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2013年12月20日，公司发布公告说明的下列事项中，符合公司法律制度规定的是()。

下列句子中，不是被动句的一项是()。

在奴隶社会、封建社会中，(　　)。

超级I/O；芯片是把旧式系统中独立存在的扩展卡集成到一起的芯片，包括(　　　)。　　Ⅰ．软盘控制器　Ⅱ．串行端口控制器　　Ⅲ．硬盘控制器　Ⅳ．并行端口控制器　　Ⅴ．扩充卡

ItcanbeinferredfromthetextthatKwanzaais______.Whichofthefollowingstatementsistrue?

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下列句子中，不是被动句的一项是()。

在奴隶社会、封建社会中，( )。

超级I/O；芯片是把旧式系统中独立存在的扩展卡集成到一起的芯片，包括( )。 Ⅰ．软盘控制器 Ⅱ．串行端口控制器 Ⅲ．硬盘控制器 Ⅳ．并行端口控制器 Ⅴ．扩充卡

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在奴隶社会、封建社会中，(　　)。

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