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  3. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资

admin2022-03-23  23
问题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(          )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．并处罚款
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十二条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
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