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证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
admin
2013-05-10
38
问题
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A、业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、合规检查
答案
A,B,C,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/E5Dg777K
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证券交易
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