首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
admin
2013-05-10
75
问题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A、业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、合规检查
答案
A,B,C,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/E5Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()。
货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()
据利率期限结构的完全预期理论,上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。()
在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()
证券投资基金的定期报告包括()。
在我国下列收入中,必须征收营业税的是()。
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守()。
某股票的市场价格为100元,而通过认股权证购买的股票的价格为30元,认股权证的内在价值为()。
目前,我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。()
操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。()
随机试题
兴奋性突触后电位产生时,突触后膜局部的变化为
2014年5月,甲乙丙丁四人拟设立一家有限责任公司。关于该公司的注册资本与出资,下列哪些表述是正确的?()
流动资产包括()。
下列不属于杨慎的代表作的是()。
与韦氏成人智力量表不同,韦氏儿童智力量表的主要特点是()。
数字的记忆无外乎通过形和声进行,如数字“0、1、2、3、4、5、6、7、8、9”,根据形状我们可以将其分别对应圆圈、铅笔、鸭子、耳朵、尺子、鱼钩、勺子、拐杖、葫芦、气球。最早提出著名的遗忘曲线的心理学家是()。
令[*]
OptimismamongtheUK’sbanksandbuildingsocietieshassoaredoverthepastthreemonthsasfirmsgrewprofitsandtookonmor
以下关系表达式中,其值为True的是()。
在窗体中使用一个文本框(名为n)接受输入的值,有一个命令按钮run,事件代码如下:PrivateSubrunClick()result=“”Fori=1ToMe!nForj=1ToMe!nr
最新回复
(
0
)