首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
admin
2013-05-10
73
问题
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A、业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、合规检查
答案
A,B,C,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/E5Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定要件，股票就无法律效力。这一规定体现了股票是()。
货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。()
基金获准上市的，应在上市日前一周内，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。()
证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。()
已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()
一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。
《上市证券公司发行管理办法》降低了上市公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。()
流通国债的转让要通过证券交易所进行。()
随机试题
2016年率先实行国家监察体制改革试点的省级地方单位是()
窦性心动过速与不适宜性窦性心动过速的鉴别要点是
女性，56岁。以反复上腹部疼痛4年为主诉来诊，上腹痛无明显规律性，伴腹胀，反酸嗳气。查体：消瘦，贫血貌，舌红无苔，上腹轻压痛。胃镜检查示黏膜红白相间，以白为主，皱襞平坦，黏膜下血管透见，黏液湖缩小。黏膜活检示重度不典型增生。当前正确的治疗方法
A．夏枯草B．密蒙花C．谷精草D．青葙子E．决明子能清肝明目，散结消肿的中药是
我国的刑事诉讼法对刑事案件的地域管辖作了具体的规定，下列哪项说法是不正确的?()
高压电抗器保护装置单体调试套用相同电压等级送配电保护装置定额。
某企业只生产一种产品，单价4．5元，单位变动成本2．7元，预计明年固定成本90000元，产销量计划达225000件。则销量对利润的敏感系数为()。
乾清宫内匾额谁写的，秘密立储制度从谁开始，诏书存放的位置？
族群是在较大的社会文化体系中，由于客观上具有共同的渊源及由此延伸出的共同的文化，因此主观上自我认同并区别于其他群体的一群人。其中共同的渊源是指世系、血统、体质的相似；共同的文化是指相似的语言、宗教、习俗等。根据上述定义，下列属于族群的一项是()。
下列定义数组的语句中正确的是()。
最新回复
(
0
)
