根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券

admin2022-03-23 28

问题根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监督机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据
Ⅳ．证券公司证券自营业务涉及的部门规章制度及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券自营业务涉及的法律是《中华人民共和国证券法》(对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定)；涉及的行政法规是《证券公司监督管理条例》(对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定)；涉及的部门规章是《证券公司风险控制指标管理办法》；涉及的规范性文件包括《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司证券自营业务指引》《证券公司内部控制指引》等。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

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在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

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王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

Forty-threepercentofAmericanssaytheyaretootiredtofunction.So,somemornings,youmighteven【C1】________stayinginbed

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纳税人进口应税消费品，实行从价定率办法征收时，海关确定的组成计税价格=(　　)。

社会主义初级阶段的基本经济制度是()。

A、Beforebreakfast.B、Latemorning.C、Mid-afternoon.D、Lateevening.CThewomansaid，“Itcouldbethattherearen’tenoughpeopl

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