根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券

admin2022-03-23 42

问题根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监督机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据
Ⅳ．证券公司证券自营业务涉及的部门规章制度及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券自营业务涉及的法律是《中华人民共和国证券法》(对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定)；涉及的行政法规是《证券公司监督管理条例》(对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定)；涉及的部门规章是《证券公司风险控制指标管理办法》；涉及的规范性文件包括《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司证券自营业务指引》《证券公司内部控制指引》等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/E6rg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

全球金融市场的发展趋势表现为()。Ⅰ．国际金融市场的一体化趋势Ⅱ．国际金融市场的证券化趋势Ⅲ．金融创新的趋势Ⅳ．全球货币统一的趋势

金融衍生工具产生的最基本原因是()。

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过()个交易日；案情复杂的，可以延长()个交易日。

KC04集成触发电路一个周期内可以从1脚和15脚分别输出相位差()的两个窄脉冲。

定性决策被称为决策的“硬”技术。

赵某，女，25岁。3天来身目发黄，黄色鲜明，上腹、右胁胀闷疼痛，牵引肩背，身热不退，口苦咽干，呕吐呃逆，小便黄赤，大便秘结，苔黄舌红，脉弦滑数。其诊断是

A．僵蚕B．干漆C．延胡索D．吴茱萸E．王不留行处方直接写药名，需调配醋炙品的是

食管癌的好发部位是

下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有(　　)。

游览前景区讲解员应向游客介绍景区的()。

下列表述正确的有()。

在一棵二叉树上第5层的结点数最多是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

全球金融市场的发展趋势表现为()。Ⅰ．国际金融市场的一体化趋势Ⅱ．国际金融市场的证券化趋势Ⅲ．金融创新的趋势Ⅳ．全球货币统一的趋势

金融衍生工具产生的最基本原因是()。

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过()个交易日；案情复杂的，可以延长()个交易日。

KC04集成触发电路一个周期内可以从1脚和15脚分别输出相位差()的两个窄脉冲。

定性决策被称为决策的“硬”技术。

赵某，女，25岁。3天来身目发黄，黄色鲜明，上腹、右胁胀闷疼痛，牵引肩背，身热不退，口苦咽干，呕吐呃逆，小便黄赤，大便秘结，苔黄舌红，脉弦滑数。其诊断是

A．僵蚕B．干漆C．延胡索D．吴茱萸E．王不留行处方直接写药名，需调配醋炙品的是

食管癌的好发部位是

下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。

游览前景区讲解员应向游客介绍景区的()。

下列表述正确的有()。

在一棵二叉树上第5层的结点数最多是()。

下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有(　　)。