基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 37

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

下列关于套利限价指令的说法错误的是()。

我国3月份天然橡胶期货合约某日的收盘价为18340元/吨，结算价为18345元/吨，若天然橡胶期货合约的每日价格最大波动限制为±3％，则下一交易日允许的价格最大波动范围为()元/吨。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

()不是期货公司的风险。

在我国，期货经纪机构设立营业部，要经(　　)审批。

()是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。

当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，可采取的措施有()。

关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是()。

20／5t桥式起重机主钩下降有六个挡位，__、、挡为位置，防止在吊有下降时，电动机处于运行状态。、、

直肠肛管周围脓肿最常见的病因是

A．海藻酸钠B．纤维素衍生物C．硬脂酸钠D．司盘类E．卵磷脂

A、建筑工人的腰背痛B、高空坠物致工人脚外伤C、收获水稻致农民手外伤D、纺织工人的噪声性耳聋E、搬运工人的脚胼胝属于与工作有关疾病的是

采用直径为37mm的滤膜检测隧道内空气中总粉尘浓度时，滤膜上总粉尘增量不得大于()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》，业主方编制工程量清单时，清单内容中应统一的有()。

物资供应计划是用来指导和组织建设工程物资供应工作的计划，其编制依据主要包括货源资料和(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为()

A、 B、 C、 D、 A第1个图形与第2个图形叠加后为第三个图形。本题正确答案为A。

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下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

下列关于套利限价指令的说法错误的是()。

我国3月份天然橡胶期货合约某日的收盘价为18340元/吨，结算价为18345元/吨，若天然橡胶期货合约的每日价格最大波动限制为±3％，则下一交易日允许的价格最大波动范围为()元/吨。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

()不是期货公司的风险。

在我国，期货经纪机构设立营业部，要经( )审批。

()是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。

当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，可采取的措施有()。

关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是()。

20／5t桥式起重机主钩下降有六个挡位，________、________、________挡为________位置，防止在吊有________下降时________，电动机处于________运行状态。________、________、______

直肠肛管周围脓肿最常见的病因是

A．海藻酸钠B．纤维素衍生物C．硬脂酸钠D．司盘类E．卵磷脂

A、建筑工人的腰背痛B、高空坠物致工人脚外伤C、收获水稻致农民手外伤D、纺织工人的噪声性耳聋E、搬运工人的脚胼胝属于与工作有关疾病的是

采用直径为37mm的滤膜检测隧道内空气中总粉尘浓度时，滤膜上总粉尘增量不得大于()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》，业主方编制工程量清单时，清单内容中应统一的有()。

物资供应计划是用来指导和组织建设工程物资供应工作的计划，其编制依据主要包括货源资料和( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为()

A、 B、 C、 D、 A第1个图形与第2个图形叠加后为第三个图形。本题正确答案为A。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

在我国，期货经纪机构设立营业部，要经(　　)审批。

20／5t桥式起重机主钩下降有六个挡位，__、、挡为位置，防止在吊有下降时，电动机处于运行状态。、、

物资供应计划是用来指导和组织建设工程物资供应工作的计划，其编制依据主要包括货源资料和(　　)。