基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 18

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金从业资格

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，包括()。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

如果一个国家的货币发行()，会形成过多货币追逐过少商品的现象，从而形成通货膨胀。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

在我国，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在不同的结算制度下存在差异。()

对冲基金区别于共同基金在于它具备以下(　　)特点。

期货投资基金的类型有(　　)。

在五月初时，六月可可期货为$2．75／英斗，九月可可期货为$3．25／英斗，某投资人卖出九月可可期货并买入六月可可期货，他最有可能预期的价差金额是()。

(2014．4．15)在国际营销调研过程中，现场实验法的主要优点有()

关于慢性盆腔炎，哪项是不恰当的

室间隔缺损伴亚急性细菌性心内膜炎时，其栓塞的部位发生在

下列关于甲亢术前药物准备正确的是

膳食科为血液病患者制定的莱谱中，有动物内脏、鸡蛋黄、豆类、海带、菠菜。你认为此菜谱最适合哪种血液病患者

硅酸盐水泥的技术性质是其具体应用的主要依据，以下说法中正确的有()。

把党和国家的工作重心从以阶级斗争为纲转移到经济建设上来的会议是()。

Whattimeisitnow?

Pragueoffersvisitorsaseriesofexcursionsandleadsthemintoarichand______past.

A、Becausepeopledon’tknoweachotherwellanymore.B、Becausepeoplewanttokeeptheirownsecrets.C、Becausealotofbadgu

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基金从业资格

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，包括()。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

如果一个国家的货币发行()，会形成过多货币追逐过少商品的现象，从而形成通货膨胀。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。( )

在我国，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在不同的结算制度下存在差异。()

对冲基金区别于共同基金在于它具备以下( )特点。

期货投资基金的类型有( )。

在五月初时，六月可可期货为$2．75／英斗，九月可可期货为$3．25／英斗，某投资人卖出九月可可期货并买入六月可可期货，他最有可能预期的价差金额是()。

(2014．4．15)在国际营销调研过程中，现场实验法的主要优点有()

关于慢性盆腔炎，哪项是不恰当的

室间隔缺损伴亚急性细菌性心内膜炎时，其栓塞的部位发生在

下列关于甲亢术前药物准备正确的是

膳食科为血液病患者制定的莱谱中，有动物内脏、鸡蛋黄、豆类、海带、菠菜。你认为此菜谱最适合哪种血液病患者

硅酸盐水泥的技术性质是其具体应用的主要依据，以下说法中正确的有()。

把党和国家的工作重心从以阶级斗争为纲转移到经济建设上来的会议是()。

Whattimeisitnow?

Pragueoffersvisitorsaseriesofexcursionsandleadsthemintoarichand______past.

A、Becausepeopledon’tknoweachotherwellanymore.B、Becausepeoplewanttokeeptheirownsecrets.C、Becausealotofbadgu

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

对冲基金区别于共同基金在于它具备以下(　　)特点。

期货投资基金的类型有(　　)。