基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 40

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/E92g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资基金基础知识

基金从业资格

芝加哥交易所在刚成立时就是一个市场。(　　)

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

期货市场在宏观经济中的作用是(　　)。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

下列选项中，不应做买入期货避险的是()。

某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。

某投资者买入一手股票看跌期权，合约规模为100股/手，执行价格为70元，该股票当前价格为65元，权利金为7元。期权到期日，股票价格为55元，不考虑交易成本，投资者到期行权的净收益为()元。

商品投资基金的类型有()。

()是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。

对期货市场有规范和调整作用的法律有()。

O型血血清中的抗体以

A．肛门周围皮下脓肿B．坐骨肛管间隙脓肿C．骨盆直肠间隙脓肿D．直肠后间隙脓肿E．盆腔脓肿

静脉输液过程中发生空气栓塞的致死原因是

以下(　　)是项目目标的特征。

(),都应包含相应的风险揭示内容。

We’veallheardhowimportantitistosetandtrackgoals.It’snowcommontohearpeoplerefertotheir"bucketlists".But

∫dx(n≠0)=_______．

Foronebriefmoment,afteryearsoffearandloathing,AmericaseemedreadytomakepeacewiththeSAT.WhentheUniversityof

A、$50.B、$150.00C、$180.00D、$540.00B本题考查简单的数字运算能力。对话中aweek,permonth分别指“每个星期”，“每个月”。需要注意的是，问题中问3个星期的租金是多少，因不足1个月，故租金应按照每周50美

证券投资基金基础知识

基金从业资格

芝加哥交易所在刚成立时就是一个市场。( )

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

期货市场在宏观经济中的作用是( )。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

下列选项中，不应做买入期货避险的是()。

某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。

某投资者买入一手股票看跌期权，合约规模为100股/手，执行价格为70元，该股票当前价格为65元，权利金为7元。期权到期日，股票价格为55元，不考虑交易成本，投资者到期行权的净收益为()元。

商品投资基金的类型有()。

()是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。

对期货市场有规范和调整作用的法律有()。

O型血血清中的抗体以

A．肛门周围皮下脓肿B．坐骨肛管间隙脓肿C．骨盆直肠间隙脓肿D．直肠后间隙脓肿E．盆腔脓肿

静脉输液过程中发生空气栓塞的致死原因是

以下( )是项目目标的特征。

(),都应包含相应的风险揭示内容。

We’veallheardhowimportantitistosetandtrackgoals.It’snowcommontohearpeoplerefertotheir"bucketlists".But

∫dx(n≠0)=_______．

Foronebriefmoment,afteryearsoffearandloathing,AmericaseemedreadytomakepeacewiththeSAT.WhentheUniversityof

A、$50.B、$150.00C、$180.00D、$540.00B本题考查简单的数字运算能力。对话中aweek,permonth分别指“每个星期”，“每个月”。需要注意的是，问题中问3个星期的租金是多少，因不足1个月，故租金应按照每周50美

芝加哥交易所在刚成立时就是一个市场。(　　)

期货市场在宏观经济中的作用是(　　)。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

以下(　　)是项目目标的特征。