基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 25

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有()。

我国期货交易所总经理具有的权力不包括()。

芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

经国务院同意，中国证监会于1995年批准了(　　)家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

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下列关于期权标的物的市场价格和执行价格，表述错误的有()。

对冲基金区别于共同基金在于它具备以下(　　)特点。

关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是()。

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在外科病症的致病因素中，水火烫伤致病属于()

A、五行中木的特性B、五行中火的特性C、五行中土的特性D、五行中金的特性E、五行中水的特性升发，生长，条达舒畅属于（）

某企业以自产的产品A作为非货币性福利发放给公司职工，已知产品A的市场售价为10000元，增值税税率为17%，产品A的成本共计8000元。那么，会计人员在对此项业务进行会计处理时计入应付职工薪酬贷方科目的金额是（　　）。

假定某种产品的工时定额为30分钟，工人的小时工资为3元，则该产品的计价工资单价为()。

从理论意义上讲，全国性公共产品和服务应具有以下突出特征()。

抽象逻辑思维由“经验型”向“理论型”转化，社会高级情感有了深刻发展的时期是()。

()对于旅游相当于律师对于()

Allthehotelsinthetownwerefullup,sowestayedina______village.

Theyhavedecidedtoputthemeeting______tillnextMonday.

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下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有()。

我国期货交易所总经理具有的权力不包括()。

芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

经国务院同意，中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

下列选项中，属于正向市场的有()。

下列关于期权标的物的市场价格和执行价格，表述错误的有()。

对冲基金区别于共同基金在于它具备以下( )特点。

关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是()。

枕骨大孔疝患者应禁忌

在外科病症的致病因素中，水火烫伤致病属于()

A、五行中木的特性B、五行中火的特性C、五行中土的特性D、五行中金的特性E、五行中水的特性升发，生长，条达舒畅属于（）

某企业以自产的产品A作为非货币性福利发放给公司职工，已知产品A的市场售价为10000元，增值税税率为17%，产品A的成本共计8000元。那么，会计人员在对此项业务进行会计处理时计入应付职工薪酬贷方科目的金额是（ ）。

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从理论意义上讲，全国性公共产品和服务应具有以下突出特征()。

抽象逻辑思维由“经验型”向“理论型”转化，社会高级情感有了深刻发展的时期是()。

()对于旅游相当于律师对于()

Allthehotelsinthetownwerefullup,sowestayedina______village.

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经国务院同意，中国证监会于1995年批准了(　　)家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

对冲基金区别于共同基金在于它具备以下(　　)特点。

某企业以自产的产品A作为非货币性福利发放给公司职工，已知产品A的市场售价为10000元，增值税税率为17%，产品A的成本共计8000元。那么，会计人员在对此项业务进行会计处理时计入应付职工薪酬贷方科目的金额是（　　）。