基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 32

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

()是指意料之外的汇率变动引起企业产品成本、销售价格、产销数量等发生变化，从而导致企业未来经营收益变化的不确定性。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以()。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

用股指期货对股票组合进行套期保值，目的是()。

在其他条件不变的情况下，一国经济增长率相对较高，其国民收入增加相对也会较快，这样会使该国增加对外国商品的需求，该国货币汇率上升。()

商品基金的组织结构包括(　　)。

Marriageis,formanypeople,theirmostimportantrelationship,thesourceofmuchhappiness,and,forsome,evenaddsextraye

病人，男性，45岁。有胆囊结石史，突然出现寒战、高热、恶心、呕吐、黄疸。查体：体温39．2℃，脉搏120次／分，呼吸急促，血压80／60mmHg，神志淡漠，尿少，首要的处理措施是

用于肝细胞癌病人普查、诊断、判断疗效和预测复发的检验项目应首选

(2012年国家司法考试真题)甲公司因票据遗失向法院申请公示催告。在公示催告期间届满的第3天，乙向法院申报权利。下列哪一说法是正确的?()

下列属于商业银行在吸收存款过程中使用的不正当手段的有()。

实验法是企业进行第一手资料调查的方法之一。()

设X，Y为两个随机变量，P(X≤1，Y≤1，P(X≤1)=P(Y≤1)=，则P｛min(X，Y)≤1｝=()．

Wasitenvisionedfortheeurotoeventuallybecomesuchastrongcurrencythatitcouldcompetewiththedollaronagloballev

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美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

()是指意料之外的汇率变动引起企业产品成本、销售价格、产销数量等发生变化，从而导致企业未来经营收益变化的不确定性。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以()。

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我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

用股指期货对股票组合进行套期保值，目的是()。

在其他条件不变的情况下，一国经济增长率相对较高，其国民收入增加相对也会较快，这样会使该国增加对外国商品的需求，该国货币汇率上升。()

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Marriageis,formanypeople,theirmostimportantrelationship,thesourceofmuchhappiness,and,forsome,evenaddsextraye

病人，男性，45岁。有胆囊结石史，突然出现寒战、高热、恶心、呕吐、黄疸。查体：体温39．2℃，脉搏120次／分，呼吸急促，血压80／60mmHg，神志淡漠，尿少，首要的处理措施是

用于肝细胞癌病人普查、诊断、判断疗效和预测复发的检验项目应首选

(2012年国家司法考试真题)甲公司因票据遗失向法院申请公示催告。在公示催告期间届满的第3天，乙向法院申报权利。下列哪一说法是正确的?()

下列属于商业银行在吸收存款过程中使用的不正当手段的有()。

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设X，Y为两个随机变量，P(X≤1，Y≤1，P(X≤1)=P(Y≤1)=，则P｛min(X，Y)≤1｝=()．

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