基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 20

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金从业资格

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基金从业资格

期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明的事项有()。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

在利率期货交易中，当同一市场、同一品种、不同交割月份合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着()的潜在机会。

在满足()等假设条件下，股指期货合约的理论价格与远期合约的理论价格是一致的。

近年来，铝从最低价11470元／吨一直上涨到最高价18650元／吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是()元／吨。

对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有(　　)。

关于股票指数，下列说法正确的是()。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

下列关于个人管理账户类型的期货基金的说法，正确的是()。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

A．67GaB．99mTc-AGABC．18F-FDGD．99mTc-HMPAO-WBCE．99mTc-IgG糖尿病合并炎症时应用受到明显限制的炎症显像剂是

一幅1：25万地形图可划分为（）幅1：5万地形图。

根据《城市绿线管理办法》，城市绿地系统规划是()的组成部分。

在行政强制执行的实施程序中，代履行决定书应载明的内容包括()。

会计法律责任的种类包括()。

在具体运用关联方关系的判断标准时,应当遵循()。

试述我国高等教育的性质和任务。

“今天的中心问题是一切为了抗日，一切经过抗日民族统一战线，一切服从抗日。现在我们要用这样的原则去组织群众。……我们要拥护统一指挥。”上述观点

FDDI与TokenRing都采用(45)传递协议，在FDDI的令牌帧中有(46)，其主要作用是(47)。FDDI在(48)产生新令牌帧，允许在环上同时存在(49)。

执行下列程序段后，变量s的值是DimsAslong,xAsIntegers=0:x=1DoWhile(x<10)s=s+xx=x+2L

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明的事项有()。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

在利率期货交易中，当同一市场、同一品种、不同交割月份合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着()的潜在机会。

在满足()等假设条件下，股指期货合约的理论价格与远期合约的理论价格是一致的。

近年来，铝从最低价11470元／吨一直上涨到最高价18650元／吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是()元／吨。

对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有( )。

关于股票指数，下列说法正确的是()。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

下列关于个人管理账户类型的期货基金的说法，正确的是()。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

A．67GaB．99mTc-AGABC．18F-FDGD．99mTc-HMPAO-WBCE．99mTc-IgG糖尿病合并炎症时应用受到明显限制的炎症显像剂是

一幅1：25万地形图可划分为（）幅1：5万地形图。

根据《城市绿线管理办法》，城市绿地系统规划是()的组成部分。

在行政强制执行的实施程序中，代履行决定书应载明的内容包括()。

会计法律责任的种类包括()。

在具体运用关联方关系的判断标准时,应当遵循()。

试述我国高等教育的性质和任务。

“今天的中心问题是一切为了抗日，一切经过抗日民族统一战线，一切服从抗日。现在我们要用这样的原则去组织群众。……我们要拥护统一指挥。”上述观点

FDDI与TokenRing都采用(45)传递协议，在FDDI的令牌帧中有(46)，其主要作用是(47)。FDDI在(48)产生新令牌帧，允许在环上同时存在(49)。

执行下列程序段后，变量s的值是DimsAslong,xAsIntegers=0:x=1DoWhile(x<10)s=s+xx=x+2L

对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有(　　)。