基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是( )。 Ⅰ．严格制定信息系统的管理制度 Ⅱ．明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 Ⅲ．明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 Ⅳ．按照投资管理业务的性质和特点

admin2016-08-26 49

问题基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是( )。
Ⅰ．严格制定信息系统的管理制度
Ⅱ．明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
Ⅲ．明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
Ⅳ．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析严格制定信息系统的管理制度属于信息技术系统控制。

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证券一般从业资格

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公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据()的原则开展业务。

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

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主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是()。

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承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。()

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关于ARM指令中的条件域，以下表述正确的是()。

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