证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。 I．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ．向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究

admin2018-07-02 55

问题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。
I．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ．向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。第Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

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证券一般从业资格

世界上最早的证券交易所出现在()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

社会保险基金的结余额应全部用于购买()和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。I．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于()层级的规定。

Iusuallywalk______theriverbankoverthere,buttodayIfeeltiredandwon’twalkfar.

对于甲状腺腺瘤的治疗为

西药和中成药医疗保险药品目录遴选基础是()。

患者，男性，55岁。慢性肾小球肾炎10年，1周前受凉后出现食欲减退，恶心、呕吐，晨起明显，夜尿增多。内生肌酐清除率为30ml／min。患者饮食中蛋白质的选择正确的是

根据上述业务(1)，计算A材料的实际采购成本为(　　)。根据上述资料，计算该企业本年的应收账款周转率为(　　)。

股票市场的发行人为()。

下列记账差错中，能通过编制试算平衡表发现的是()。

我国发现最早的纸币是在()。

某主机的IP地址为202.113.25.55，子网掩码为255.255.255.240。该主机的有限广播地址为

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上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。I．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正

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患者，男性，55岁。慢性肾小球肾炎10年，1周前受凉后出现食欲减退，恶心、呕吐，晨起明显，夜尿增多。内生肌酐清除率为30ml／min。患者饮食中蛋白质的选择正确的是

根据上述业务(1)，计算A材料的实际采购成本为( )。根据上述资料，计算该企业本年的应收账款周转率为( )。

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下列记账差错中，能通过编制试算平衡表发现的是()。

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