首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。 Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.独立董事可担任合规负责人 Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。 Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.独立董事可担任合规负责人 Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解
admin
2020-02-11
30
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
选项
A、Ⅰ Ⅳ
B、ⅠⅡ
C、Ⅰ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ELug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于期权的说法,正确的有()。Ⅰ.期权的买方为了得到一项权利,需要向卖方支付一笔期权费Ⅱ.美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时间行权Ⅲ.欧式期权只允许期权持有者在期权到期日行权Ⅳ.期权的卖方称为期权的多头Ⅴ.对期权购买者来说,
以下关于股票分割与合并的说法正确的有()。Ⅰ.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值Ⅲ.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股Ⅳ.股票分割与合并,不影响每位股东所持股
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为()。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股
金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大户报告制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。
公司的剩余资产在分配给股东之前,应先支付的有()。Ⅰ.清算费用Ⅱ.职工工资和社会保险费用Ⅲ.所欠税款Ⅳ.公司债务
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有()。Ⅰ.债券的变现能力Ⅱ.筹集资金数额Ⅲ.资金使用方向Ⅳ.市场利率变化
公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
随机试题
文化性组织属于()
羟甲戊二酰辅酶A还原酶(HMG-CoA还原酶)抑制剂的基本结构如下图,3,5-二羟基羧酸是产生酶抑制活性的必需结构,含有内酯的化合物须经水解才能起效,可看作前体药物,代表药物是洛伐他汀。卡马西平与洛伐他汀合用,可以影响洛伐他汀的代谢,使洛伐他汀的
()是由金融媒介通过吸收存款、存单等形式积聚社会分散资金,再以贷款等形式提供给资金私有制单位,实现资金融通的过程。
业主向承包人授标前(或签订合同前),可以要求承包人对施工方案进行补充、修改或做出说明,以便符合业主的要求。在授标后(或签订合同后)业主为了加快工期、提高质量等要求变更施工方案,由此所引起的费用增加( )。
以下关于票据的叙述中,正确的包括()。
下列关于期货交易所监督和管理的说法,正确的有()。
下列不属于成长型基金与收入型基金区别的是()。
数理科学和中国山水画比较这两个从表面看来好像丝毫不搭界的人类文化[]领域,是为了更好地把握数学[]的实质。中国山水画主张画家周览四海名川大山以自广。——只有先知天地之壮观,而后方能激发志气;只有罗五岳于胸中,才能收万象
[*]
VideogameshavebecomeincreasinglypopularinbomarcadesandtheaverageAmericanhome.Peopleofallagesandfromallwalks
最新回复
(
0
)