根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．内容 Ⅳ．对象

admin2017-03-17 66

问题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。
  Ⅰ．方式
  Ⅱ．时间
  Ⅲ．内容
  Ⅳ．对象

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ETwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，()制度健全，能够依法有效履行职责。
B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()
新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。()
中小板综合指数的编制()。Ⅰ．以股票发行量为权重Ⅱ．以最新自由流通股本数为权重Ⅲ．以2005年6月7日为基日Ⅳ．以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有()。Ⅰ．招标发行Ⅱ．远程投标Ⅲ．债券托管Ⅳ．分销
债券基金与债券的不同，表现在()。Ⅰ．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测Ⅱ．债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险Ⅲ．债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅳ．债券基金没有确定的到期日
下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。
下列关于基金管理费的说法，正确的是()。Ⅰ．基金管理费根据基金收益的高低计提11，基金管理费按照基金净资产值的一定比例从基金资产中计提Ⅲ．基金管理费收取的比例比基金托管费低Ⅳ．基金管理费是支付给基金管理人的报酬
根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有()。Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安全保管基金财产
基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

随机试题

Severalyearsago,IlearnedthataphysicianinatownnottoofarfromwhereIwaspracticinghadcommittedsuicide.NeitherI
怠速稳定性试验是否要求发动机预热?
新氢中的惰性气体含量大小对加氢裂化过程()。
桑丘.潘沙的形象。
A．抗乙酰胆碱受体抗体B．抗IgG的Fc片段抗体C．抗TSH受体抗体D．抗SSA、抗SSB抗体类风湿性关节炎
引起急性肾衰竭的肾前性因素不包括
婴儿时期腰椎穿刺的椎间隙是
“Wi-Fi”，是指()。
有下列情形之一的，应当从重处罚：
法律制裁：指由特定的国家机关对违法者(或违约者)依其所应承担的法律责任而实施的强制性惩罚措施。法律制裁包括刑事制裁、民事制裁、行政制裁和违宪制裁。下列属于法律制裁的是()。

最新回复(0)

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．内容 Ⅳ．对象

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，()制度健全，能够依法有效履行职责。

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。()

中小板综合指数的编制()。Ⅰ．以股票发行量为权重Ⅱ．以最新自由流通股本数为权重Ⅲ．以2005年6月7日为基日Ⅳ．以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

下列选项中，属于记账式国债的承销程序的有()。Ⅰ．招标发行Ⅱ．远程投标Ⅲ．债券托管Ⅳ．分销

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有()。Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见Ⅳ．安全保管基金财产

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

Severalyearsago,IlearnedthataphysicianinatownnottoofarfromwhereIwaspracticinghadcommittedsuicide.NeitherI

怠速稳定性试验是否要求发动机预热?

新氢中的惰性气体含量大小对加氢裂化过程()。

桑丘.潘沙的形象。

A．抗乙酰胆碱受体抗体B．抗IgG的Fc片段抗体C．抗TSH受体抗体D．抗SSA、抗SSB抗体类风湿性关节炎

引起急性肾衰竭的肾前性因素不包括

婴儿时期腰椎穿刺的椎间隙是

“Wi-Fi”，是指()。

有下列情形之一的，应当从重处罚：

法律制裁：指由特定的国家机关对违法者(或违约者)依其所应承担的法律责任而实施的强制性惩罚措施。法律制裁包括刑事制裁、民事制裁、行政制裁和违宪制裁。下列属于法律制裁的是()。