未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款 Ⅲ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1％以上5％以下的

admin2019-01-16 31

问题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款
Ⅲ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

持有区间收益中的收入回报包括()。Ⅰ．分红Ⅱ．股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少Ⅲ．利息Ⅳ．租金

投资者对证券经纪商发出的委托指令能以()的形式出现。Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

下列关于风险与暴露的描述中，正确的是()。Ⅰ．风险与暴露如影随形，紧密结合Ⅱ．暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态Ⅲ．风险是一种可能性Ⅳ．风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

当前核能的和平利用包括裂变能和聚变能两种。()

气体钢瓶的存放要远离明火至少()以上。

孕妇，临产10小时，出现不协调性子宫收缩乏力。正确的处理是

A．HLB＝1～3B．HLB＝7～9C．HLB＝3～8D．HLB＝8～16E．HLB＝15～19O/W型乳化剂用

在开工前，政府质量监督检查的主要内容是(　　)。

关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是()。

简述新课程改革的总目标。

集体教育与个别教育是紧密联系的，个别教育仅包括做后进生的工作，不需要对一般生和先进生进行个别教育。()

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