未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款 Ⅲ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1％以上5％以下的

admin2019-01-16 35

问题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款
Ⅲ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ．上市的股票Ⅱ．期货Ⅲ．上市的国债Ⅳ．上市的企业债券

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

公募基金的特点有()。Ⅰ．募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求较高Ⅲ．适合中小投资者Ⅳ．投资者资格和人数受监管机构的限制

《工程质量事故处理报告》的主要内容是事故的情况、造成的损失、事故的_、处理情况及_。

剩余法除适用于土地估价外，还大量应用于()。

矜持，冷静，尊重妇女，一般不轻易表露自己的意愿；在旅游活动中大都守时、守纪律，遵从安排；多看少语，不随便提出计划外的活动要求。据此判断，这是()的心理特征和行为表现。

在WAIS—RC各分测验的粗分换算成量表分数时，使用的标准分常模是()。

刑事诉讼证据包括物证，书证，证人证言，被害人陈述，犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解，鉴定意见，勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录，视听资料、电子数据八种。()

关于法律权利和法律义务的理解错误的是()。

2，6，16，44，()，328

A、没有时间B、身体不好C、不舍得花钱D、没有那么多钱C从“舍不得拿钱”可知，男的舍不得花钱。

HeatStressThemostcommonhealthproblem【T1】hotweatherisheatstress.The【T2】ofheatstressincludewearing

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国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ．上市的股票Ⅱ．期货Ⅲ．上市的国债Ⅳ．上市的企业债券

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

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《工程质量事故处理报告》的主要内容是事故的情况、造成的损失、事故的___________、处理情况及___________。

剩余法除适用于土地估价外，还大量应用于()。

矜持，冷静，尊重妇女，一般不轻易表露自己的意愿；在旅游活动中大都守时、守纪律，遵从安排；多看少语，不随便提出计划外的活动要求。据此判断，这是()的心理特征和行为表现。

在WAIS—RC各分测验的粗分换算成量表分数时，使用的标准分常模是()。

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