某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅱ．2013年10月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降30％，2015年7月

admin2022-08-17 22

问题某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．2013年10月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降30％，2015年7月可以再次公开发行股票
Ⅲ．前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万元、3000万元、4000万元，公司最近3年累计现金分红1200万元，符合公开增发的条件
Ⅳ．本次公开增发由发行人与主承销商协商确定采用代销方式
Ⅴ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第13条第3项，向不特定对象公开募集股份(简称“增发”)的，其发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。Ⅱ项，根据第7条第7项，主板要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。Ⅲ项，根据第8条第5项，上市公司公开发行证券，最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％。Ⅳ项，《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第23条规定，证券公司承销证券，应当依照《证券法》第28条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。根据保代培训要求，公开增发需要包销的承销方式。Ⅴ项，参见《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第20条规定。

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