证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28 58

问题证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。

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证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业融资时，通过对各种融资成本的对比分析，形成最后的融资组合，其目的是为了达到()。

发行人应在创业板招股说明书的显要位置提示创业板投资风险。()

下列关于出席股东大会说法正确的有()。

属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的()

对于两根K线组合来说，下列说法正确的是()。

()是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。()

公司于上市时市值不低于()亿港元，且最近1个未经审计财政年度收入至少()亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元，净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。

收入总量调控政策主要通过财政、货币机制来实施，还可以通过行政干预和法律调整等机制来实施。()

简述雌激素的临床应用。

求，其中D为y=x-4，y2=2x所围成的区域．

命名

男性，55岁。有吸烟史20年，10支／日。劳累性胸痛5年，每次发作持续5～10分钟。休息可缓解。心电图见图17。该病的病理表现不包括

货物运输保险合同和运输工具航程保险合同，保险责任开始后，(　　)。

下列关于振动、噪声测量的叙述中，正确的是()。

根据人力资源管理者的六项角色模型，处于金字塔基部的是()。

下列属于基本薪酬的是()。

Wehearalotaboutlyingthesedays.Politicianssayingwhatevertheyneedtogetelected.Businesspeoplesayingwhatevertom

证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业融资时，通过对各种融资成本的对比分析，形成最后的融资组合，其目的是为了达到()。

发行人应在创业板招股说明书的显要位置提示创业板投资风险。()

下列关于出席股东大会说法正确的有()。

属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的()

对于两根K线组合来说，下列说法正确的是()。

()是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。()

公司于上市时市值不低于()亿港元，且最近1个未经审计财政年度收入至少()亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元，净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。

收入总量调控政策主要通过财政、货币机制来实施，还可以通过行政干预和法律调整等机制来实施。()

简述雌激素的临床应用。

求，其中D为y=x-4，y2=2x所围成的区域．

命名

男性，55岁。有吸烟史20年，10支／日。劳累性胸痛5年，每次发作持续5～10分钟。休息可缓解。心电图见图17。该病的病理表现不包括

货物运输保险合同和运输工具航程保险合同，保险责任开始后，( )。

下列关于振动、噪声测量的叙述中，正确的是()。

根据人力资源管理者的六项角色模型，处于金字塔基部的是()。

下列属于基本薪酬的是()。

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货物运输保险合同和运输工具航程保险合同，保险责任开始后，(　　)。