证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28 32

问题证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。

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证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

()依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。()

相对估值法体现的是内在价值决定的价格，绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格。()

在公司收购中财务顾问主要为收购公司提供()服务。

在《中华人民共和国国家标准》(GB/T4754-94)中，将社会经济活动划分为()。

综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是()。

在行为金融理论中，()导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

关于债券的含义，下面说法错误的是()。

德尔塔-t态分布法是典型的(　　)。

混合牙列重点防治的牙齿是

医师胡某与一药厂达成协议后，在处方时使用了该药厂生产的药品，并收受了该厂给予的提成。对于胡某的违法行为，有权决定给予行政处分并没收其违法所得的部门是

国家信贷指政府的借贷活动,主要形式是由政府发行债券以筹集资金,作为国家信贷的工具为公债和国库券。()

高度在20m处的作业属于()高处作业。

新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在()内报告证券交易所。

工资结构线愈陡，各等级之间薪酬差距()。

劳动法律事实可以分为()

要具备较强的综合语言运用能力，必须有语言技能、语言知识、()、()和文化意识作基础。

新课程的核心理念是()

证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

()依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。()

相对估值法体现的是内在价值决定的价格，绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格。()

在公司收购中财务顾问主要为收购公司提供()服务。

在《中华人民共和国国家标准》(GB/T4754-94)中，将社会经济活动划分为()。

综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是()。

在行为金融理论中，()导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

关于债券的含义，下面说法错误的是()。

德尔塔-t态分布法是典型的( )。

混合牙列重点防治的牙齿是

医师胡某与一药厂达成协议后，在处方时使用了该药厂生产的药品，并收受了该厂给予的提成。对于胡某的违法行为，有权决定给予行政处分并没收其违法所得的部门是

国家信贷指政府的借贷活动,主要形式是由政府发行债券以筹集资金,作为国家信贷的工具为公债和国库券。()

高度在20m处的作业属于()高处作业。

新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在()内报告证券交易所。

工资结构线愈陡，各等级之间薪酬差距()。

劳动法律事实可以分为()

要具备较强的综合语言运用能力，必须有语言技能、语言知识、()、()和文化意识作基础。

新课程的核心理念是()

德尔塔-t态分布法是典型的(　　)。