证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28 39

问题证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。

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证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的收购方式是()。

发行人应在创业板招股说明书中审慎分析说明未来发展及在增强成长性和自主创新方面的情况。()

发行人应在创业板招股说明书的显要位置提示创业板投资风险。()

()中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

2008年1月10日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月10日到期，发行价格为85元。2010年3月5日，该债券净价报价为87元，则实际支付价格为()。

影响国债销售价格的因素有()。

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括()。

证券交易所的交易席位实质包含了（　　　　）的含义。

肿瘤的异型性包括___和_，肿瘤恶性程度越高，异型性越_，分化程度越___。

A．胰岛素分泌不足B．甲状腺激素分泌过多C．促肾上腺皮质激素分泌增加D．婴幼儿甲状腺激素分泌不足E．生长激素及生长激素释放激素缺乏糖尿病的原因是()

下列情形中，()是确定倾销的基本因素

隧道施工测量的关键在于（）。

本案例涉及的委托加工在海关管理中称为：该项加工合同内剩余料件的结转，应符合下列规定：

纳税人转让旧房，在计算土地增值额时，允许扣除的项目有()。

中国人世以后，贸易壁垒在拆除的同时，绿色壁垒加高，我国出口农产品的国际竞争力大大下降，大规模退货现象屡屡发生，导致遭受“绿色壁垒”的原因是()。

计算，其中D由y=ex，y=2和x=0围成的平面区域．

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证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的收购方式是()。

发行人应在创业板招股说明书中审慎分析说明未来发展及在增强成长性和自主创新方面的情况。()

发行人应在创业板招股说明书的显要位置提示创业板投资风险。()

()中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

2008年1月10日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月10日到期，发行价格为85元。2010年3月5日，该债券净价报价为87元，则实际支付价格为()。

影响国债销售价格的因素有()。

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括()。

证券交易所的交易席位实质包含了（ ）的含义。

肿瘤的异型性包括_______和_______，肿瘤恶性程度越高，异型性越_______，分化程度越_______。

A．胰岛素分泌不足B．甲状腺激素分泌过多C．促肾上腺皮质激素分泌增加D．婴幼儿甲状腺激素分泌不足E．生长激素及生长激素释放激素缺乏糖尿病的原因是()

下列情形中，()是确定倾销的基本因素

隧道施工测量的关键在于（）。

本案例涉及的委托加工在海关管理中称为：该项加工合同内剩余料件的结转，应符合下列规定：

纳税人转让旧房，在计算土地增值额时，允许扣除的项目有()。

中国人世以后，贸易壁垒在拆除的同时，绿色壁垒加高，我国出口农产品的国际竞争力大大下降，大规模退货现象屡屡发生，导致遭受“绿色壁垒”的原因是()。

计算，其中D由y=ex，y=2和x=0围成的平面区域．

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证券交易所的交易席位实质包含了（　　　　）的含义。

肿瘤的异型性包括___和_，肿瘤恶性程度越高，异型性越_，分化程度越___。