证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务,两者联系紧密,实践中可以一篮子提供,在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28  36

问题 证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务,两者联系紧密,实践中可以一篮子提供,在立法上不需要界定行为边界和相应责任。(    )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析 证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务,两者联系紧密,实践中可以一篮子提供,但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务,但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用),美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除,归为证券经纪业务。
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