证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28 46

问题证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EhJg777K

最新回复(0)

证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成()的公司债券。

各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。

当内部收益率低于边际资本成本时，就要停止对该项目追加资本。()

发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，无论何种情况下其公开发行的股份必须达到公司股份总额的25%以上。()

向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率应平均不低于()。

衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。()

对于两根K线组合来说，下列说法正确的是()。

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。()

QDⅡ的正确含义是()。

在空气中含一氧化碳量达到()时，能使火熄灭。

关于无形资产的后续计量，下列说法正确的有()。

Access2010数据库由六种数据库对象组成，这些数据库对象包括：_______、查询、窗体、报表、宏和模块。

不寐之肝火扰心证，治宜选方

患者，男，75岁。排尿困难10年，一直按良性前列腺增生治疗。近2周来出现终末血尿，且诉有腰椎疼痛症状。直肠指检：前列腺有不规则硬结节，高度怀疑前列腺癌。为明确诊断，需做的检查是()

A、思维被夺取B、思维被洞悉C、思维贫乏D、思维散漫E、思维迟缓患者对医生的问题只能在表面上产生反应，缺乏进一步的联想，该症状为

在信用证支付方式下，外贸单证工作主要有（）等方面的内容，它贯穿于合同履行的全过程。

曹操的“何以解忧，惟有杜康”诗句中的“杜康”，是指()。

从未排序的序列中依次取出一个元素与已排序序列中的元素进行比较，然后将其放在已排序序列的合适位置上，该排序方法称为______。A．插入排序B．选择排序C．希尔排序D．归并排序

Thebrainsofchildrenareaffectedbyfamilyviolenceinthesamewayascombataffectssoldiers,accordingtoastudy.Inbot