开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

admin2019-01-16 27

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
Ⅰ．合法合规原则
Ⅱ．集中管理原则
Ⅲ．独立运行原则
Ⅳ．岗位分离原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Eiwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

独立衍生工具的特征包括()。Ⅰ．与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资Ⅱ．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系Ⅲ
未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股
佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费
下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务Ⅱ．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金Ⅲ．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理Ⅳ．基金管理
下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ．分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权合同Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同
具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备()条件。Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保管基金财产的条件Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统
以下各客户委托中，最优先的是()。
保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。
在我国，证券监管机构是指()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．国务院Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．中国人民银行

随机试题

在教师队伍建设上要按职工总数的3％～5％的比例配备专职教师。()
A、 B、 C、 D、 D
妊娠期急性阑尾炎的特点是
谵语的病机是
男，45岁，行胃大部切除后，进食后发生呕吐，呕吐物不含胆汁，可能并发
水环境现状调查和监测过程中，关于调查时问的确定原则下列不正确的是()。
(2007年考试真题)对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。()
根据以下资料。回答下列问题。表中工业重复用水量高于工业新鲜用水量的行业有几个?
(2011吉林)某商店以每件6元的进价买回一批商品，售价为每件8．4元，当卖了这批商品的时，不仅收回了购买这批商品所付的款项，而且还获得利润90元，则这批商品有：
下列程序段的执行结果是(　　)。DIMEa(8)a(1)＝1a(2)＝1fori＝3to8a(i)＝a(i－1)＋a(i－2)next？a(7)

最新回复(0)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

未上市流通股份包括()。Ⅰ．发起人股份Ⅱ．募集法人股份Ⅲ．内部职工股Ⅳ．国有法人持股

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权合同Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备()条件。Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保管基金财产的条件Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

以下各客户委托中，最优先的是()。

保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

在我国，证券监管机构是指()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．国务院Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．中国人民银行

在教师队伍建设上要按职工总数的3％～5％的比例配备专职教师。()

A、 B、 C、 D、 D

妊娠期急性阑尾炎的特点是

谵语的病机是

男，45岁，行胃大部切除后，进食后发生呕吐，呕吐物不含胆汁，可能并发

水环境现状调查和监测过程中，关于调查时问的确定原则下列不正确的是()。

(2007年考试真题)对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。()

根据以下资料。回答下列问题。表中工业重复用水量高于工业新鲜用水量的行业有几个?

(2011吉林)某商店以每件6元的进价买回一批商品，售价为每件8．4元，当卖了这批商品的时，不仅收回了购买这批商品所付的款项，而且还获得利润90元，则这批商品有：

下列程序段的执行结果是( )。DIMEa(8)a(1)＝1a(2)＝1fori＝3to8a(i)＝a(i－1)＋a(i－2)next？a(7)

下列程序段的执行结果是(　　)。DIMEa(8)a(1)＝1a(2)＝1fori＝3to8a(i)＝a(i－1)＋a(i－2)next？a(7)