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下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。
admin
2021-04-23
29
问题
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是( )。
选项
A、基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B、证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏
D、证券业协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因
答案
A
解析
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第l 2条的规定,协会通过以下途径采集诚信信息:①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统;③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记人诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因;④协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息,由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记人诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ekug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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