首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金交易业务控制的内容,下列选项中表述正确的是( )。
关于基金交易业务控制的内容,下列选项中表述正确的是( )。
admin
2017-10-08
47
问题
关于基金交易业务控制的内容,下列选项中表述正确的是( )。
选项
A、公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C、基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
答案
B
解析
基金交易业务控制的主要内容包括以下几项:
①基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;
②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;
③投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员;
④公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待;
⑤建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管;
⑥建立科学的交易绩效评价体系。
A项应为“公平”,C项应为“基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易”,D项应为“存档保管”。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/El1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件,以下表述正确的是()。
垃圾债券市场中大约()的债券曾经是投资级,但后来被降到BB+(Ba1)级或以下。
在某一时点,看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格,则该期权是一份()。
资本资产定价模型认为,投资者想要获得更高的报酬,就必须承担更高的风险,此处风险指的是()。
某日,投资者小李在A股市场买入X股票10000股,每股价格40元,卖出Y股票10000股,每股价格50元,过户费费率为0.02‰,小李应缴纳的过户费金额为()元。
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应,有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围,让投资者更加关注上市公司本身的投资价值,逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念,属于QFII机制的(
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,基金管理公司的责任和义务不包括()。
下列不属于债券结算业务类型的是()。
在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售的基金是()。
随机试题
位于甲省甲市的A建筑工程公司为增值税一般纳税人。其2020年具体情况如下:(1)2020年5月初,A公司与B公司签订建造办公楼(位于乙省乙市)合同。合同注明:建设工期从2020年5月至2020年年底,工程全部价款为1000万元(含税),如果能提前一个月完
社区护士小王接到通知,要去为独自在家的社区居民孙某进行静脉输液,小王的下列做法中,错误的是
下列选项中,在国际收支中属于“经常项目”的有()。
Foxesandfarmershavenevergottenonwell.Thesesmalldog-likeanimalshavelongbeenaccusedofkillingfarmanimals.They
长期以来,中国周边各个区域对中国有不同的认识,而这可能恰恰是很多面使中国自我认识更加准确的镜子。与这些曾经与中国亲密接触、看上去有些接近的文明体比较起来,那个长期以来当作比较镜像的西方,似乎只是一面朦胧含糊的铜镜。虽然看得见整体中国文化的轮廓,却看不清具体
有一个号码是六位数,前四位是2857,后两位记不清,即2857??。但是我记得,它能被11和13整除,那么这个号码是:
1952年,我国国内生产总值(GDP)仪为300亿美元。1960年,达到614亿美元。之后,每年的GDP总量呈稳步小幅上升态势。1972年突破1000亿美元,之后用了10年的时间达到2021亿美元(1982年)。 从此以后,我国GDP总量逐年稳步大幅增
2012年11月份,社会消费品零售总额18477亿元,同比增长14.9%。1—11月份,社会消费品零售总额186833亿元,同比增长14.2%。从环比看,11月份社会消费品零售总额增长1.47%。按经营单位所在地分,2011年1—11月,乡村消费
《神圣家族》
作为一般侵权责任抗辩事由的正当理由包括()。
最新回复
(
0
)