根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-08-17 44

问题根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
B、金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D、以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

答案A

解析 B项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》第3条规定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。C项，第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。D项，第8条第2款规定，以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

()构成公司内部控制的基础。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

股权类金融资产以各类()为主。

以下DLE皮损特征中哪项是错误的：

《执业医师法》规定，医师在执业活动中应履行的义务之一是

仲裁庭评议案件，实行()原则。

确定证券投资政策涉及(　　)。

某个人独资企业的投资人以家庭共有财产作为出资，根据《个人独资企业法》的规定，下列关于投资人应对个人独资企业债务承担责任的表述中，正确的是()。

打折扣原则指存在其他似乎合理的原因时，产生某一结果的原因的作用会被打折扣。下列受打折扣原则影响的是()。

Generallyspeaking,aBritishiswidelyregardedasaquiet,shyandconservativepersonwhois【C1】______onlyamongthosewith

TheGettysburgvictorywastheturningpointof______.

关于债券到期收益率的描述，正确的有()。

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

()构成公司内部控制的基础。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

股权类金融资产以各类()为主。

以下DLE皮损特征中哪项是错误的：

《执业医师法》规定，医师在执业活动中应履行的义务之一是

仲裁庭评议案件，实行()原则。

确定证券投资政策涉及( )。

某个人独资企业的投资人以家庭共有财产作为出资，根据《个人独资企业法》的规定，下列关于投资人应对个人独资企业债务承担责任的表述中，正确的是()。

打折扣原则指存在其他似乎合理的原因时，产生某一结果的原因的作用会被打折扣。下列受打折扣原则影响的是()。

Generallyspeaking,aBritishiswidelyregardedasaquiet,shyandconservativepersonwhois【C1】______onlyamongthosewith

TheGettysburgvictorywastheturningpointof______.

关于债券到期收益率的描述，正确的有()。

确定证券投资政策涉及(　　)。