根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-08-17 39

问题根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
B、金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D、以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

答案A

解析 B项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》第3条规定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。C项，第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。D项，第8条第2款规定，以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

按照债券发行者，债券基金可以分为()。

基金客户服务流程包括()等。Ⅰ．服务宣传与推介Ⅱ．投资咨询与基金咨询Ⅲ．互动交流和受理投诉Ⅳ．投资跟踪与评价

股票型分级基金不包括()。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

简述完善以宪法为核心的中国特色社会主义法律体系的具体措施。

营造了一个“梦一般的凄魄迷茫的审美意境”的诗作是()

A．80%B．72%～78%C．75%D．65%E．55%～65%胎儿体液占体重的百分比为

使用链霉素出现过敏反应，可用下列哪种药治疗

决算的审查内容不包括()

以下心理学家属于认知主义学习理论流派的是()。

是不是独生子与孩子的社会能力发展几乎毫无关系。最近对30名独生孩子与35名第一胎的孩子一直到3岁的跟踪研究发现，这两组孩子对其同代人、其家长以及其他大人的行为非常相似。下面哪项如果正确，最能削弱上述结论?

以下哪些不属于用户身份的假冒?()

计算机是一种能快速、高效、自动地完成(　　)的电子设备。

Acontractisanagreementbetweentwoormorepeopleinwhichonepersonagreestodosomethingbyaspecifieddateinreturnf

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

按照债券发行者，债券基金可以分为()。

基金客户服务流程包括()等。Ⅰ．服务宣传与推介Ⅱ．投资咨询与基金咨询Ⅲ．互动交流和受理投诉Ⅳ．投资跟踪与评价

股票型分级基金不包括()。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

简述完善以宪法为核心的中国特色社会主义法律体系的具体措施。

营造了一个“梦一般的凄魄迷茫的审美意境”的诗作是()

A．80%B．72%～78%C．75%D．65%E．55%～65%胎儿体液占体重的百分比为

使用链霉素出现过敏反应，可用下列哪种药治疗

决算的审查内容不包括()

以下心理学家属于认知主义学习理论流派的是()。

是不是独生子与孩子的社会能力发展几乎毫无关系。最近对30名独生孩子与35名第一胎的孩子一直到3岁的跟踪研究发现，这两组孩子对其同代人、其家长以及其他大人的行为非常相似。下面哪项如果正确，最能削弱上述结论?

以下哪些不属于用户身份的假冒?()

计算机是一种能快速、高效、自动地完成( )的电子设备。

Acontractisanagreementbetweentwoormorepeopleinwhichonepersonagreestodosomethingbyaspecifieddateinreturnf

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

计算机是一种能快速、高效、自动地完成(　　)的电子设备。