下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

admin2022-06-25 34

问题下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规负责人的合规管理职责
C、合规管理部门与其他部门之间的关系
D、合规管理部门的岗位设置和职责

答案D

解析合规管理部门合规政策的内容包括：
(1)合规管理部门的功能和职责；
(2)合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
(3)合规负责人的合规管理职责；
(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
(5)合规管理部门与其他部门之间的关系；
(6)设立业务线条和分支机构合规管理部门的原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当日申购的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益。()

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

基金投资风格分析不包括()。

基金估值在现有的基金法律体系上以()为第一责任主体，相关估值业务规定较为详细，发展较为完备。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

公司向债权人借入资金的利息与()无关。

假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2占60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

下列属于股票技术分析层次的是()。①经济运行周期分析②宏观经济政策分析③股价变动分析④成交量变化趋势分析

商业秘密的特点不包括()。

下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是()。

社会经济的变化必然引起道德的变化。

下列哪项可引起呼气性呼吸困难()。

A、玉女煎B、导赤散C、六一散D、黄连解毒汤E、竹叶石膏汤小便短赤，溲时热涩刺痛者，治疗应选用

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

无形财产是一类重要的经济法律关系客体，它可以适用于生产，转化为生产力。但是，()不属于无形财产。

根据《中华人民共和国义务教育法》的规定，为了缩小学校之间办学条件的差距，县级以上人民政府及其教育行政部门应当促进学校()

经过初次分配，国民收入形成的原始收入不包括()。

Ascientistwhodoesresearchineconomicpsychologyandwhowantstopredictwayinwhichconsumerswillspendtheirmoneymust

Oneimportantthingduringthepre-Christmasrushatourhousewasthearrivalofmydaughter’skindergartenreportcard.Shego

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当日申购的基金份额自下一个工作日起_____基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_____基金的分配权益。()

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

基金投资风格分析不包括()。

基金估值在现有的基金法律体系上以()为第一责任主体，相关估值业务规定较为详细，发展较为完备。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

公司向债权人借入资金的利息与()无关。

假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2占60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

下列属于股票技术分析层次的是()。①经济运行周期分析②宏观经济政策分析③股价变动分析④成交量变化趋势分析

商业秘密的特点不包括()。

下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是()。

社会经济的变化必然引起道德的变化。

下列哪项可引起呼气性呼吸困难()。

A、玉女煎B、导赤散C、六一散D、黄连解毒汤E、竹叶石膏汤小便短赤，溲时热涩刺痛者，治疗应选用

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

无形财产是一类重要的经济法律关系客体，它可以适用于生产，转化为生产力。但是，()不属于无形财产。

根据《中华人民共和国义务教育法》的规定，为了缩小学校之间办学条件的差距，县级以上人民政府及其教育行政部门应当促进学校()

经过初次分配，国民收入形成的原始收入不包括()。

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Oneimportantthingduringthepre-Christmasrushatourhousewasthearrivalofmydaughter’skindergartenreportcard.Shego

当日申购的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益。()