下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

admin2022-06-25 74

问题下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规负责人的合规管理职责
C、合规管理部门与其他部门之间的关系
D、合规管理部门的岗位设置和职责

答案D

解析合规管理部门合规政策的内容包括：
(1)合规管理部门的功能和职责；
(2)合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
(3)合规负责人的合规管理职责；
(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
(5)合规管理部门与其他部门之间的关系；
(6)设立业务线条和分支机构合规管理部门的原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Wfhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，关于首期、到期资金结算额的计算公式，表述错误的是()。

关于投资品种的规定，下列说法错误的是()。

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ值为1，表明()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金只能采用()的分红方式。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。Ⅰ．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

BSI-2实验室规格不包括

依据《澳门特别行政区基本法》的有关规定，下列表述哪些是正确的？

按《建设工程工程量清单计价规定》规定，各子项工程量乘以对应的综合单价得到(　　)费用。

下列属于滁州市的4A级景区的是()。

张某开车从A城到B城，走了一半路程时，发现实际平均速度只是原定速度的11/12。要想准时到达B城，在后一半行程中，需要把平均速度提高到原定速度的多少倍?()

MaintainingFriendshipinAdolescenceSecondaryschoolcanbea【C1】________placeforadolescentswhodon’thaveabestfrien

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，关于首期、到期资金结算额的计算公式，表述错误的是()。

关于投资品种的规定，下列说法错误的是()。

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的()。

证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ值为1，表明()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金只能采用()的分红方式。

基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。Ⅰ．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

BSI-2实验室规格不包括

依据《澳门特别行政区基本法》的有关规定，下列表述哪些是正确的？

按《建设工程工程量清单计价规定》规定，各子项工程量乘以对应的综合单价得到( )费用。

下列属于滁州市的4A级景区的是()。

张某开车从A城到B城，走了一半路程时，发现实际平均速度只是原定速度的11/12。要想准时到达B城，在后一半行程中，需要把平均速度提高到原定速度的多少倍?()

MaintainingFriendshipinAdolescenceSecondaryschoolcanbea【C1】________placeforadolescentswhodon’thaveabestfrien

按《建设工程工程量清单计价规定》规定，各子项工程量乘以对应的综合单价得到(　　)费用。