2. 财经
  3. 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是( )。 Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ．立项审议机构可以聘任～定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是( )。 Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ．立项审议机构可以聘任～定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权

admin2022-08-16  77
问题 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是(          )。
Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ．立项审议机构可以聘任～定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权
Ⅲ．立项审议机构可以以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议
Ⅳ．每次参加立项审议的委员人数不得少于5人，其中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／5，同意立项的决议应当至少经1／2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ．对于兼职的立项、内核委员，证券公司应当通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责
选项 A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案D
解析 Ⅱ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第48条规定，立项审议机构应当聘任一定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权。立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决。Ⅲ、Ⅳ两项，第49条规定，立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的】／3。同意立项的决议应当至少经2／3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认。Ⅴ项，第50条规定，对于兼职的立项、内核委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EoGg777K
本试题收录于： 投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)