首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是( )。 Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ.立项审议机构可以聘任~定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是( )。 Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ.立项审议机构可以聘任~定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权
admin
2022-08-16
47
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是( )。
Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ.立项审议机构可以聘任~定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权
Ⅲ.立项审议机构可以以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议
Ⅳ.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人,其中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/5,同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ.对于兼职的立项、内核委员,证券公司应当通过薪酬考核等方式予以奖励,鼓励其勤勉尽责地履行相关职责
选项
A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
Ⅱ项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第48条规定,立项审议机构应当聘任一定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权。立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决。Ⅲ、Ⅳ两项,第49条规定,立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的】/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认。Ⅴ项,第50条规定,对于兼职的立项、内核委员,证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励,鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EoGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
根据不同的功能划分,基金公司的五大业务部门不包括()。
下列私募基金的募集行为错误的是()。
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为()。
下列选项中,属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的方法和路径Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判,让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户Ⅳ.协助客户办理开立账户资料变
基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于()人民币。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金管理公司
基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,下列表述正确的是()。Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.委托第三方机构,需要建立科学有
基金销售费用不包括()。
既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。
随机试题
裸电线按材质不同可分为()。
前列腺上皮细胞支持细胞
患者,女,32岁。反复上腹痛2年,近3个月症状加重,伴反酸、嗳气及上腹胀。胃镜下见胃窦黏膜肿胀、粗大及溃疡形成,病理检查发现较多淋巴细胞浸润,主要为中心细胞样(CCL)细胞。问题3:如病变处于早期且Hp检测阳性,恰当的治疗是
诊断糖尿病最常用的指标是调整胰岛素用量最简便的检查是
下列哪项不是八正散主治证的症状
在影响房地产价格的各因素中,如果某影响因素最初对某房地产价格的影响是正向的,但随着该影响因素的变化,其对该房地产价格的影响可能出现相反的情况。()
产业政策的()是指将政府调节与市场调节有机地体现在产业政策的实施体系中,具有经济运行机制的组合功能。
根据宪法,最高人民法院院长连续任职不得超过两届。()
[*]
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldstartyouressaywithabriefdescriptionofthepi
最新回复
(
0
)