首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是( )。 Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ.立项审议机构可以聘任~定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是( )。 Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ.立项审议机构可以聘任~定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权
admin
2022-08-16
28
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是( )。
Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ.立项审议机构可以聘任~定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权
Ⅲ.立项审议机构可以以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议
Ⅳ.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人,其中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/5,同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ.对于兼职的立项、内核委员,证券公司应当通过薪酬考核等方式予以奖励,鼓励其勤勉尽责地履行相关职责
选项
A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
Ⅱ项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第48条规定,立项审议机构应当聘任一定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权。立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决。Ⅲ、Ⅳ两项,第49条规定,立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的】/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认。Ⅴ项,第50条规定,对于兼职的立项、内核委员,证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励,鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EoGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办理备案手续。
下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是()。
基金管理人员的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。
下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是()。
以下从基金财产计提的费用是()。 Ⅰ.客户维护费 Ⅱ.销售服务费 Ⅲ.基金管理费 Ⅳ.基金托管费
()不是较常见和普遍的金融工具的投资产品。
中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过()个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()个月。
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
随机试题
试述外伤性前房积血的并发症及治疗。
A、艾迪生病B、侏儒症C、库欣综合征D、肢端肥大症E、性幼稚症性激素分泌不足可致
执行政府定价或者政府指导价的,在合同约定的交付期限内政府价格调整时,()。
用高级语言来编写的程序()。
下列各项中,( )不属于个人贷款抵押房屋保险的保险标的。
结合实际,谈谈怎样才能创建一个优秀的班集体。
下列有关法的特征的表述,哪项为正确的组合?()①公司章程对公司、股东、董事、监事、经理均有约束力,为人们提供了行为的标准,因而具有法的特征和效力②一位党的干部因受贿被判处刑罚,同时被开除党籍,这些都是法的实施方式的体现
梁朝简文帝诗云:“紫燕跃武,赤兔越空。”两句中赤兔指良马,紫燕亦指良马。李善注谢灵运诗云:“文帝自代还,有良马九匹,一名飞燕骝。”在古代,武威铜马足下的飞燕无疑是用来比喻良马之神速。这种造型让人一看便知其意,所以铜马应直截了当取名为“紫燕骝”或“飞燕骝”,
中央型腰椎间盘突出症和马尾神经瘤最有意义的鉴别方法是
Whenaneight-lanesteel-truss-archbridgeacrosstheMississippiRiverinMinneapoliscollapsedduringtheeveningrushhouron
最新回复
(
0
)