根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是( )。 Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同 Ⅱ．立项审议机构可以聘任～定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权

admin2022-08-16 70

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是( )。
Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ．立项审议机构可以聘任～定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权
Ⅲ．立项审议机构可以以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议
Ⅳ．每次参加立项审议的委员人数不得少于5人，其中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／5，同意立项的决议应当至少经1／2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ．对于兼职的立项、内核委员，证券公司应当通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责

选项 A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析 Ⅱ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第48条规定，立项审议机构应当聘任一定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权。立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决。Ⅲ、Ⅳ两项，第49条规定，立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责，以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的】／3。同意立项的决议应当至少经2／3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认。Ⅴ项，第50条规定，对于兼职的立项、内核委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。

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我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括()。

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为()。

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为()。

基金监管的基本原则包括()。Ⅰ．保护投资人利益原则Ⅱ．从严监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．依法监管原则

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧

一般控制系统均为负反馈控制系统。()

建立诚信举报机制的好处有()。

公安机关在对吸食、注射毒品人员作出强制戒毒决定之前，应让吸毒人员接受强制检查，并听取有关专家的意见，根据戒毒人员毒瘾的深浅来决定戒毒期限的长短。(　　)

下列权利中，其客体既可以是动产也可以是权利的是()。

下列选项中，说法正确的是()。

下列关于集线器的描述中，正确的是()。

Acorporatecultureorcompany’scultureisitspersonality.Ittellspeoplehowtodotheirwork.Ittakesitssignalsfromlea

TheHappinessEffectThenexttimeyougettheflu,therewillalmostcertainlybesomeoneyoucanblameforyourpain.Ther

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公安机关在对吸食、注射毒品人员作出强制戒毒决定之前，应让吸毒人员接受强制检查，并听取有关专家的意见，根据戒毒人员毒瘾的深浅来决定戒毒期限的长短。(　　)