证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法中，不正确的是( )。

admin2019-05-13 12

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法中，不正确的是( )。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A

解析本题考查法律责任。《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理、混合操作的，责令改正．没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故选项A说法错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法中，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。

向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的，且采用《证券法》规定的方式发行。()

直接融资具有()特征。Ⅰ．可逆性Ⅱ．直接性Ⅲ．集中性Ⅳ．差异性较大

证券金融公司在转融通业务中将()的资金和证券出借给证券公司。Ⅰ．自有Ⅱ．依法代销Ⅲ．依法筹集Ⅳ．依法承销

证券公司的自营业务可以投资于()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

下列有关重症肌无力与胸腺瘤关系的表述中，正确的是

资本结构是指公司各种长期资金筹集来源的构成和比例关系，公司的最佳资本结构是指()。

现代化的城市燃气输配系统是复杂的综合设施，通常由()部分构成。

推行“摊丁入亩”农业政策的皇帝是()。

教育是农业，不是工业。()

简述新文化运动时期教育新观念的特点。

Ifsomeoneaskedyou．“Whatcoloristhesky?”Iexpectthatyouwouldanswer．“Blue．”Iamafraidthatyouwouldbewrong．Theskyh

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法中，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。

向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的__________，且采用《证券法》规定的__________方式发行。()

直接融资具有()特征。Ⅰ．可逆性Ⅱ．直接性Ⅲ．集中性Ⅳ．差异性较大

证券金融公司在转融通业务中将()的资金和证券出借给证券公司。Ⅰ．自有Ⅱ．依法代销Ⅲ．依法筹集Ⅳ．依法承销

证券公司的自营业务可以投资于()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

下列有关重症肌无力与胸腺瘤关系的表述中，正确的是

资本结构是指公司各种长期资金筹集来源的构成和比例关系，公司的最佳资本结构是指()。

现代化的城市燃气输配系统是复杂的综合设施，通常由()部分构成。

推行“摊丁入亩”农业政策的皇帝是()。

教育是农业，不是工业。()

简述新文化运动时期教育新观念的特点。

Ifsomeoneaskedyou．“Whatcoloristhesky?”Iexpectthatyouwouldanswer．“Blue．”Iamafraidthatyouwouldbewrong．Theskyh

向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的，且采用《证券法》规定的方式发行。()