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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施。 Ⅰ.持有发行人股份 Ⅱ.在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作 Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅳ.参与组织编制的与保荐
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施。 Ⅰ.持有发行人股份 Ⅱ.在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作 Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅳ.参与组织编制的与保荐
admin
2021-11-18
48
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施。
Ⅰ.持有发行人股份
Ⅱ.在保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作
Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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