证券经纪机构在执行投资者适当性管理的过程中应遵循的原则有( )。 Ⅰ．投资者利益优先原则 Ⅱ．勤勉尽责原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．有效性原则

admin2021-11-18 48

问题证券经纪机构在执行投资者适当性管理的过程中应遵循的原则有( )。
Ⅰ．投资者利益优先原则
Ⅱ．勤勉尽责原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．有效性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经营机构执行投资者适当性的基本原则有以下五项：①投资者利益优先原则；②勤勉尽责原则；③客观性原则；④有效性原则；⑤差异性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ewug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。Ⅰ．上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易Ⅱ．上市公司被其他公司实施控股合并Ⅲ．上市公司股东大会决议公司解散Ⅳ．他人向所有股东发出收购或收购全部
证券投资基金是一种()集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担
证券投资基金的特征不包括()。
证券交易结算流程的资金交收环节是指()。
下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。Ⅰ．商业银行的信贷业务应是全而的Ⅱ．商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人Ⅲ．商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人Ⅳ．商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同
证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费
设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。
目前我国发行的普通国债品种包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债
开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

随机试题

判别现场消防设备工作状态时，回路配接设备在列表显示方式下，当前状态在第()列显示。
关于“生物转化"的相关叙述错误的是
单光子骨密度测量法(SPA)常检测的部位是
玉液汤的适应证是增液汤的适应证是
地下管线工程施工中，常用的造价较低、进度较快、非开挖的施工技术有()。
根据规定，确定中标人的时间是()。
假设其他因素不变，下列事项中，会导致折价发行的平息债券价值下降的有()。2011年
维吾尔族人的()是最普遍的民间集体舞蹈。
复习时，用红笔画出书中重点是利用了知觉的()。
区间估计()

最新回复(0)

证券经纪机构在执行投资者适当性管理的过程中应遵循的原则有( )。 Ⅰ．投资者利益优先原则 Ⅱ．勤勉尽责原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．有效性原则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金是一种()集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担

证券投资基金的特征不包括()。

证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。

目前我国发行的普通国债品种包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

判别现场消防设备工作状态时，回路配接设备在列表显示方式下，当前状态在第()列显示。

关于“生物转化"的相关叙述错误的是

单光子骨密度测量法(SPA)常检测的部位是

玉液汤的适应证是增液汤的适应证是

地下管线工程施工中，常用的造价较低、进度较快、非开挖的施工技术有()。

根据规定，确定中标人的时间是()。

假设其他因素不变，下列事项中，会导致折价发行的平息债券价值下降的有()。2011年

维吾尔族人的()是最普遍的民间集体舞蹈。

复习时，用红笔画出书中重点是利用了知觉的()。

区间估计()