证券经纪机构在执行投资者适当性管理的过程中应遵循的原则有( )。 Ⅰ．投资者利益优先原则 Ⅱ．勤勉尽责原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．有效性原则

admin2021-11-18 29

问题证券经纪机构在执行投资者适当性管理的过程中应遵循的原则有( )。
Ⅰ．投资者利益优先原则
Ⅱ．勤勉尽责原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．有效性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经营机构执行投资者适当性的基本原则有以下五项：①投资者利益优先原则；②勤勉尽责原则；③客观性原则；④有效性原则；⑤差异性原则。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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