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  3. 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？　　

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？　　

admin2012-09-16  33
问题 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？　　
选项 A、为客户买卖证券提供融资融券服务　　
B、有偿使用客户的交易结算资金　　
C、将自营账户借给他人使用　　
D、接受客户的全权委托
答案B，C，D
解析 《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，不应当选。
　　《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
　　证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。“因此B是被《证券法》禁止的，应当选。
　　第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的。　　第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。
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试卷二

法律职业资格

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