首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？
admin
2012-09-16
63
问题
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？
选项
A、为客户买卖证券提供融资融券服务
B、有偿使用客户的交易结算资金
C、将自营账户借给他人使用
D、接受客户的全权委托
答案
B，C，D
解析
《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，不应当选。
《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。“因此B是被《证券法》禁止的，应当选。
第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的。 第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ex1y777K
本试题收录于：
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
赵、钱、孙、李4人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)赵以货币出资10万元，钱以实物折价出资8万元，经其他3人同意，孙以劳务折价出资6万元，李以货币出资4万元；(2)赵、钱、孙、李按2：2：1：1的比例分配利润和
2005年1月1日，甲与乙口头约定，甲承租乙的一套别墅，租期为五年，租金一次付清，交付租金后即可入住。洽谈时，乙告诉甲屋顶有漏水现象。为了尽快与女友丙结婚共同生活，甲对此未置可否，付清租金后与丙入住并办理了结婚登记。入住后不久别墅屋顶果然漏水，甲
大学生李某要去A市某会计师事务所实习。此前，李某通过某租房网站租房，明确租房位置和有淋浴热水器两个条件。张某承租了王某一套二居室，租赁合同中有允许张某转租的条款。张某与李某联系，说明该房屋的位置及房屋里配有高端热水器。李某同意承租张某的房屋，并通过网上银行
2月5日，甲与乙订立一份房屋买卖合同，约定乙购买甲的房屋一套(以下称01号房)，价格80万元。并约定，合同签订后一周内乙先付20万元，交付房屋后付30万元，办理过户登记后付30万元。2月8日，丙得知甲欲将该房屋出卖，表示愿意购买。甲告其已与乙签订
2月5日，甲与乙订立一份房屋买卖合同，约定乙购买甲的房屋一套(以下称01号房)，价格80万元。并约定，合同签订后一周内乙先付20万元，交付房屋后付30万元，办理过户登记后付30万元。2月8日，丙得知甲欲将该房屋出卖，表示愿意购买。甲告其已与乙签订
美森公司成立于2009年，主要经营煤炭。股东是大雅公司以及庄某、石某。章程规定公司的注册资本是1000万元，三个股东的持股比例是5：3：2；各股东应当在公司成立时一次性缴清全部出资。大雅公司将之前归其所有的某公司的净资产经会计师事务所评估后作价500万元用
(2013年)案情：孙某与钱某合伙经营一家五金店，后因经营理念不合，孙某唆使赵龙、赵虎兄弟寻衅将钱某打伤，钱某花费医疗费2万元，营养费3000元，交通费2000元。钱某委托李律师向甲县法院起诉赵家兄弟，要求其赔偿经济损失2．5万元，精神损失5000元，并提
甲、乙、丙共有一套房屋，甲享有40％的份额，乙享有35％的份额，丙享有25％的份额。三方约定，该房由丁承租，承租期限为5年。根据民法原理、合同法、担保法、民事诉讼法，请回答下列问题：假设甲欲抛弃自己的份额，且不损害他人利益，该抛弃份额的归属如何?为什么
2006年5月2日零时许，朋友关系的甲、乙、丙、丁相约在某一网吧内上网玩耍。由于所带钱款花完，甲提议去“弄点钱花”，于是四人走上附近大街。这时，恰巧有一年轻女性经过，四人上去将其围住，采用暴力手段将其手包抢走，其中有现金500元、手机一部。案发后，公安局于
随机试题
体适能由()和竞技体适能组成。
A、甲状腺激素B、生长激素C、糖皮质激素D、盐皮质激素E、胰岛素使机体能量代谢增强的主要激素是
女，4岁。因“反复发热伴抽搐1年余”入院，患儿每次抽搐时体温均于38．5℃以上，形式为意识丧失，双眼上翻，牙关紧闭，四肢强直抖动，口唇发绀，每次持续1～2分钟。1年余共出现4次，其中有过1次一个热程中抽搐2次。此次发热，体温39％：出现抽搐1次，持续约2分
背景资料某光缆线路工程采用直埋敷设方式，途中需穿越生态环境脆弱的国家级生态保护区，部分路段沿电气化铁路敷设。施工单位对施工方案进行了策划，编制了详细的施工组织设计，工程顺利开工。测试中发现部分光缆对地绝缘不合格，且光纤接续衰减
WhichoneofthefollowingstatementsisTRUE?
四岁的瑶瑶走进厨房，桌子上放着完全相同的两瓶牛奶。她看见妈妈打开一瓶，把牛奶倒进一个大玻璃坛子里。她的目光从那只仍装满牛奶的瓶子转回到坛子。这时妈妈问：“瑶瑶，哪个牛奶多，瓶子里还是坛子里呢?”请运用皮亚杰的认知发展阶段理论对瑶瑶的回答加以分析。
甲3月12日在乙公司笔试，3月28日进行面试，4月8日开始上班，5月2日与乙公司建立劳动合同，建立劳动关系时间为()
设f(x)∈C[a，b]，在(a，b)内可导，f(a)=f(b)=1．证明：存在ξ，η∈(a，b)，使得2e2ξ一η=(ea+eb)[f’(η)+f(η)]．
已知甲、乙两箱中装有同种产品，其中甲箱中装有3件合格品和3件次品，乙箱中仅装有3件合格品。从甲箱中任取3件产品放入乙箱后，求：(Ⅰ)乙箱中次品件数的数学期望；(Ⅱ)从乙箱中任取一件产品是次品的概率。
A、Ithasincreasedby6to8%.B、Ithasincreasedby8to10%.C、Ithasdecreasedby6to8%.D、Ithasdecreasedby8to10%.A
最新回复
(
0
)
