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  3. 根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：( )

根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：( )

admin2019-11-10  51
问题 根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：(    )
选项 A、张某，持有发行人已发行债券的10％
B、王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C、李某，公司股东。持有公司股份的6％
D、赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送
答案C,D。
解析 考查证券内幕交易。《证券法》第74条规定了内幕信息的知情人员的范围。因张某持有的不是股票，而是债券，所以不属于内幕信息的知情人员。依据《公司法》第216条的规定，王某不属于控股公司的高级管理人员，所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了5％，所以属于《证券法》第74条第(2)项规定的知情人员。赵某由于职务可以获取公司有关交易信息，属于《证券法》第74条第(4)项规定的知情人员。
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试卷一

法律职业资格

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