甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。[2015年5月真题] Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在

admin2022-08-17 60

问题甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍
Ⅲ．甲公司在2013年4月更换了监事
Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《首发办法》(2018年修订)第12条规定，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。这里的“最近3年”应是最近3个会计年度，即报告期，则甲公司2012年4月主营业务变更构成障碍。对监事的变更不作要求，故2013年4月更换了监事不构成障碍。Ⅱ项，第10条规定，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。该厂房所有权转移手续尚未办理完毕，构成障碍。Ⅳ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第51条第2项规定，在人员独立方面，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。据此，发行人的总经理可以在其实际控制人处兼任董事，但不得领取薪酬。

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投资银行业务

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投资银行业务

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()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

()是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

某待评估土地剩余使用年限为30年，其参照物剩余使用年限为40年，如果折现率为8％，则个别因素修正系数为()

A．胃阴不足，虚中有热B．气逆痰阻，胃气上逆C．脾胃阳虚，膈间不利D．肝气上乘，胃气上冲E．气不化津，食滞内阻

建筑工程费估算一般可采用哪些方法?

优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。()

金融机构为客户之间完成货币收付转移，这体现了它的()功能。

完全竞争的市场是以供求双方具有完全的信息为假设条件的，但是，在现实生活中，供求双方的信息，通常具有(　　)。

下列各项中，属于行政责任的是()。

导游人员在与活泼型旅游者相处时，以下做法中适宜的一组是()

所谓认知结构，就是学生头脑里的()结构。

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()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

()是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

某待评估土地剩余使用年限为30年，其参照物剩余使用年限为40年，如果折现率为8％，则个别因素修正系数为()

A．胃阴不足，虚中有热B．气逆痰阻，胃气上逆C．脾胃阳虚，膈间不利D．肝气上乘，胃气上冲E．气不化津，食滞内阻

建筑工程费估算一般可采用哪些方法?

优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。()

金融机构为客户之间完成货币收付转移，这体现了它的()功能。

完全竞争的市场是以供求双方具有完全的信息为假设条件的，但是，在现实生活中，供求双方的信息，通常具有( )。

下列各项中，属于行政责任的是()。

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所谓认知结构，就是学生头脑里的()结构。

完全竞争的市场是以供求双方具有完全的信息为假设条件的，但是，在现实生活中，供求双方的信息，通常具有(　　)。