2. 司法
  3. 以下说法正确的是( )

以下说法正确的是( )

admin2014-06-10  38
问题 以下说法正确的是(  )
选项 A、证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B、证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C、证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出
D、证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
答案AD
解析 《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”根据该条规定，A选项正确。
《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”根据该条规定，D选项正确。
2005年《证券法》修订前第141条规定证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务，修订后的《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”根据该条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。
《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。
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试卷一

法律职业资格

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