首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
admin
2013-05-20
48
问题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
选项
A、独立的客户资产存管制度
B、以净资本为核心的风险预警与监管制度
C、以适当性服务为重点的投资者保护制度
D、以自我约束为主的内部合规管理制度
答案
A,B,C,D
解析
对证券公司实施有效监管的基础性制度除ABCD四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F8Cg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()
根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。()
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()。
关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。
按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“()+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。
单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()
定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。()
国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。()
随机试题
依法有权指定传染病诊断标准和治疗要求的单位是
粘液质、果胶、树胶、纤维素、甲壳素为有抗肿瘤作用的多糖是
对长度小于或大于1000m的非整千米评定单元，()指标的实际扣分应换算成基本评定单元的扣分。
在城镇交通要道区域采用盖挖法施工的地铁车站多采用()结构。
下列关于最优资本结构理论表述正确的有()。
下列选项中，作为北京传统民居代表的一项是()。
设y＝，A＝，求矩阵A可对角化的概率．
WhatdoIwant?It’sreallyavery【C1】______question:yetmanyofusarenotsure.【C2】______itdoesn’thavetobeallthatdif
Lookatthelistbelow.Itshowssomeadviceonhumanresourcemanagement.Forquestions6-10,decidewhichadvice(A-H)each
TherearespectaculardifferencesbetweenfinancialmarketsontheContinentofEuropeontheonehand,andinBritainontheot
最新回复
(
0
)
