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在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
admin
2013-05-20
41
问题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
选项
A、独立的客户资产存管制度
B、以净资本为核心的风险预警与监管制度
C、以适当性服务为重点的投资者保护制度
D、以自我约束为主的内部合规管理制度
答案
A,B,C,D
解析
对证券公司实施有效监管的基础性制度除ABCD四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F8Cg777K
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