上市公司甲拟于2019年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有( )。 Ⅰ．2018年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决 Ⅱ．2017年5月

admin2022-08-16 39

问题上市公司甲拟于2019年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有( )。
Ⅰ．2018年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决
Ⅱ．2017年5月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降60％
Ⅲ．2018年3月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2019年3月31日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲
Ⅳ．经注册会计师审计，截至2018年12月31日，甲的净资产为14．5亿元，截至2019年3月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司债券拟不提供担保
Ⅴ．甲本次拟发行的可转换公司债券期限为3年，发行额为4500万元

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第6条第5项规定，上市公司公开发行证券，最近12个月内应不存在违规对外提供担保的行为。Ⅱ项，根据第7条规定，上市公司的盈利能力具有可持续性，应符合的规定之一是：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。限定的是“公开”发行证券。Ⅲ项，根据第11条规定，上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为的，不得公开发行证券。Ⅳ项，根据第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅴ项，《深圳证券交易所股票上市规则》(2018年修订)第5．2．4条规定，上市公司申请可转换公司债券在本所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上；②可转换公司债券实际发行额不少于5000万元；③申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

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封闭式基金上市交易条件包括()。　　Ⅰ．基金合同期限5年以上　　Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元　　Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人　　Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

下列关于ETF份额的说法，错误的是()。

当货币市场基金管理人正偏离度绝对值达到0．50％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到()以内。

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()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

()是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

()对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。

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在一个开放经济体中，消费者对经济增长信心下降。用浮动汇率制度下的蒙代尔—弗莱明模型画图说明该变化对产出、汇率、利率及贸易余额的短期影响。(2016年暨南大学803西方经济学)

ComputersTheinitialimpactofcomputerswasintheareaofentertainment.Ifyouwalkedbyavideoarcadeintheearly198

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封闭式基金上市交易条件包括()。 Ⅰ．基金合同期限5年以上 Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元 Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人 Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

下列关于ETF份额的说法，错误的是()。

当货币市场基金管理人正偏离度绝对值达到0．50％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到()以内。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

()是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

()对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。

下列有关添景的表述正确的有()。

乳腺癌的手术治疗中，全乳房切除术适用于________、________及年迈体弱不宜做根治术者。

设随机变量X服从二项分布B(n，p)则=【】

会计人员工作调动或者因故离职，必须将本人所经管的会计工作全部移交给接替人员。()

幼儿对自己做错事感到内疚的情感是理智感的体现。()

在一个开放经济体中，消费者对经济增长信心下降。用浮动汇率制度下的蒙代尔—弗莱明模型画图说明该变化对产出、汇率、利率及贸易余额的短期影响。(2016年暨南大学803西方经济学)

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Nooneshouldbeforcedtowearauniform【C1】______anycircumstance.Uniformsaredemandingtothehumanspiritandtotallyunne

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