首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
admin
2019-08-10
15
问题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
I.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
监管部门对经纪业务的监管措施包括:
(1)证券公司的内部控制。
(2)证券业协会的自律管理。
(3)证券交易所的监督。
(4)证券监管机构的监管。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FBug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。
()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
在证券市场监管原则中,()要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托,为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.估值
公募债券的特点包括()。Ⅰ.流动性差Ⅱ.适合大型投资者Ⅲ.对象不固定Ⅳ.可以在证券市场上交易
证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的()业务。
股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。
集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。Ⅰ.价格优先Ⅱ.同等价格下,时间优先Ⅲ.客户优先Ⅳ.机构优先
货币市场基金利润分配的规定有()。Ⅰ.每日进行收益分配Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
随机试题
ProblemsCausedbyUsingComputersLonghoursatthescreencancause【C1】________(ache)eyes,【C2】________(blur)visionandhe
设y=2x2-lny,则yˊ=【】
精气血津液之间相互转化依靠气的( )。
1mol葡萄糖彻底氧化与糖酵解产生的ATP的摩尔数之比是
项目可行性研究阶段开展社会评价的作用是()
行政机关不予受理或者不予行政许可,并给予警告;行政许可申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的,申请人在1年内不得再次申请该行政许可。该规定禁止的是()。
一位家长在星期一发现儿子上学时磨磨蹭蹭,于是追问是怎么回事,孩子犹豫了半天才道出实情。原来在上个星期二早上,班主任老师召开全班同学会议,用无记名的方式评选3名“坏学生”因有两名同学在最近违反了学校纪律,无可争议地成了“坏学生”;而经过一番评选,第三顶“坏学
古人云:“工欲善其事,必先利其器”,这要求在秘书工作中要力争优化秘书的()。
要遏制腐败、消除腐败,官员必须做到“三不”:不想腐败、不敢腐败和不能腐败、“不想腐败”主要通过廉政教育和公务员工资福利保障制度实现;“不敢腐败”主要通过法律监督和法律责任追究制度实现;“不能腐败”主要通过公民参与、权力制约和程序制约的制度实现。这段文字主
患者,女性,72岁,肤色偏黑,面型瘦长,上颌前牙缺失,选择可摘局部义齿修复。人工牙应选择()。
最新回复
(
0
)