我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。 Ⅰ．禁止分析师向投银行部门报告 Ⅱ．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 Ⅲ．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 Ⅳ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、

admin2016-08-26 58

问题我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。
Ⅰ．禁止分析师向投银行部门报告
Ⅱ．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
Ⅲ．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
Ⅳ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：
①禁止分析师向投资银行部门报告；
②禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；
③禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；
④分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

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上市公司所属企业境外上市的条件之一是，上市公司最近()年连续盈利。

符合首次公开发行的原则有()。

公司用于收购其他公司的资金的来源有()。

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

净收入理论假定：当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。()

注册会议原则上每月召开一次。注册会议由3名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。()

可转换债券发行的担保方式可采取()。

证券公司主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务

A．胆囊底B．胆囊体C．胆囊颈D．胆囊管E．胆总管内腔具有黏膜螺旋襞的是

脂肪酸β-氧化第一次脱氢的辅酶是

下列检查中不应作为常规检查的是肺部X线片最可能的表现是

中日中青年军官项目开展7年来，在两国政治关系处在困难状态的情况下，依然持续展开，具有积极意义，对于改善和发展中日关系、增进相互了解，也了重要的作用。填入横线上最恰当的一项是()。

试述内隐记忆与外显记忆各自的含义及它们之间的区别。(2007年)

毛泽东说过，只有具有了这种崇高精神的人，才是“一个高尚的人，一个纯粹的人，一个有道德的人，一个脱离了低级趣味的人，一个有益于人民的人。”他说的“这种崇高精神”是指

(2012下集管)如果挣值EV是300万元，实际成本是350万元，计划值PV是375万元，进度执行指数显示______。

ChinesepublicbuildingserectedunderaconstructioncodeoftheSungdynastyhavewithstoodearthquakeswellbecausethewhite

ThescientificnameistheHoloceneAge,butclimatologistsliketocallourcurrentclimaticphasetheLongSummer.Thehistory

GreatasNewtonwas,manyofhisideas______todayandarebeingmodifiedbytheworkofscientistsofourtime.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司所属企业境外上市的条件之一是，上市公司最近()年连续盈利。

符合首次公开发行的原则有()。

公司用于收购其他公司的资金的来源有()。

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

净收入理论假定：当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。()

注册会议原则上每月召开一次。注册会议由3名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。()

可转换债券发行的担保方式可采取()。

证券公司主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务

A．胆囊底B．胆囊体C．胆囊颈D．胆囊管E．胆总管内腔具有黏膜螺旋襞的是

脂肪酸β-氧化第一次脱氢的辅酶是

下列检查中不应作为常规检查的是肺部X线片最可能的表现是

中日中青年军官______项目开展7年来，在两国政治关系处在困难状态的情况下，依然持续展开，具有积极意义，对于改善和发展中日关系、增进相互了解，也______了重要的作用。填入横线上最恰当的一项是()。

试述内隐记忆与外显记忆各自的含义及它们之间的区别。(2007年)

毛泽东说过，只有具有了这种崇高精神的人，才是“一个高尚的人，一个纯粹的人，一个有道德的人，一个脱离了低级趣味的人，一个有益于人民的人。”他说的“这种崇高精神”是指

(2012下集管)如果挣值EV是300万元，实际成本是350万元，计划值PV是375万元，进度执行指数显示______。

ChinesepublicbuildingserectedunderaconstructioncodeoftheSungdynastyhavewithstoodearthquakeswellbecausethewhite

ThescientificnameistheHoloceneAge,butclimatologistsliketocallourcurrentclimaticphasetheLongSummer.Thehistory

GreatasNewtonwas,manyofhisideas______todayandarebeingmodifiedbytheworkofscientistsofourtime.

中日中青年军官项目开展7年来，在两国政治关系处在困难状态的情况下，依然持续展开，具有积极意义，对于改善和发展中日关系、增进相互了解，也了重要的作用。填入横线上最恰当的一项是()。