证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。 Ⅰ．股东大会 Ⅱ．监事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．董事会

admin2017-04-17 66

问题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。
  Ⅰ．股东大会
  Ⅱ．监事会
  Ⅲ．投资决策机构
  Ⅳ．董事会

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FHwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

中小板综合指数的编制()。Ⅰ．以股票发行量为权重Ⅱ．以最新自由流通股本数为权重Ⅲ．以2005年6月7日为基日Ⅳ．以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有()。Ⅰ．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜Ⅱ．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算Ⅲ．债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于50
下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有()。Ⅰ．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般
关于权证的表述，以下说法正确的有()。Ⅰ．权证具有一定的权利，故也有交易的价值Ⅱ．权证具有债权的性质Ⅲ．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ．权证的交易方式与股票类
向原股东配售股份应当符合()。Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ．控股股东应当往股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ．采用《证券法》规定的代销方式发行Ⅳ．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％
下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。
以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．债券的利息Ⅳ．借贷的经济主体
下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。
下列不属于货币市场构成的是()。

随机试题

简述人民检察院提起公诉案件应当具备的条件有哪些？
A．血常规B．脑脊液常规C．细菌培养D．溶解物实验E．抗体检测用于检测血清和脑脊液中的内毒素，有助于革兰阴性细菌感染诊断的是
感染性心内膜炎赘生物，下述哪一项叙述是错误的
患者，男性，28岁，左侧胸廓隆起，叩诊呈鼓音，语颤消失，呼吸音消失，气管移向右侧，可能是
甲施工企业授权某采购员到乙公司采购钢材，但该采购员用盖有甲施工企业公章的空白合同文本，与乙公司订立了购买水泥的合同，则该合同()
杨某是自由撰稿人，2012年杨某的一篇小说在A国发表，取得稿酬折合人民币40000元，并按该国税法规定缴纳了个人所得税4500元；当年，杨某在国内将另一作品的手稿原件公开拍卖，取得拍卖收入，50000元。2012年杨某在中国应缴纳个人所得税()元
ABC公司是一家商业企业，目前正在对2019年的现金管理和应收账款管理进行规划，有关资料如下：资料一：ABC公司2018年年末的资产负债表如下(为简化计算，假设资产负债表各项目的期末余额可代表其全年平均余额)：资料二：2018年的信用政策
无意识知觉研究的范式有
A、 B、 C、 D、 E、 E
A、Onecaregiverforeight4-or-5-year-oldsisenough.B、Themostimportantthingparentscandotoraiseagoodreaderistohol

最新回复(0)

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。 Ⅰ．股东大会 Ⅱ．监事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．董事会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中小板综合指数的编制()。Ⅰ．以股票发行量为权重Ⅱ．以最新自由流通股本数为权重Ⅲ．以2005年6月7日为基日Ⅳ．以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．债券的利息Ⅳ．借贷的经济主体

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

下列不属于货币市场构成的是()。

简述人民检察院提起公诉案件应当具备的条件有哪些？

A．血常规B．脑脊液常规C．细菌培养D．溶解物实验E．抗体检测用于检测血清和脑脊液中的内毒素，有助于革兰阴性细菌感染诊断的是

感染性心内膜炎赘生物，下述哪一项叙述是错误的

患者，男性，28岁，左侧胸廓隆起，叩诊呈鼓音，语颤消失，呼吸音消失，气管移向右侧，可能是

甲施工企业授权某采购员到乙公司采购钢材，但该采购员用盖有甲施工企业公章的空白合同文本，与乙公司订立了购买水泥的合同，则该合同()

无意识知觉研究的范式有

A、 B、 C、 D、 E、 E

A、Onecaregiverforeight4-or-5-year-oldsisenough.B、Themostimportantthingparentscandotoraiseagoodreaderistohol