下列选项中属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

admin2022-04-15 39

问题下列选项中属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

选项 A、中国证监会的监督检查
B、中国人民银行的监督检查
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、中国证券投资基金业协会的检查监督

答案C

解析本题主要考查基金公司内部控制机制的层次。基金公司内部控制机制包括四个层次：
①员工自律；
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；
③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；
④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
中国证监会的监督检查、人民银行的监督检查和中国证券投资基金业协会的检查监督均不属于基金公司内部控制机制的层次。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列选项中属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金的分类，说法不正确的是()。

下列不能够从基金财产中列支的费用是()。

关于股票基金的风险管理，下列说法不正确的是()。

基金星级评价是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。在同类基金中排名前()的基金被评为5星。

一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。

关于股票拆分和分配股票股利，下列说法错误的是()。

下列关于风险敞口和风险敏感度说法错误的是()。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

在目前我国债券市场的质押式回购中，_天和_天回购是交易量最大、最为活跃的品种。()

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

集中体现隋文帝杨坚“以轻代重”立法思想的法律文本是

登科后①唐.孟郊昔日龌龊②不足夸，今朝放荡③思无涯。春风得意马蹄疾，一日看尽长安花。[注]①这首诗是孟郊四十六岁进士中第之后而作。②龌龊：

施工企业进度控制的任务是依据（　　　）对施工进度的要求控制施工进度。

在刊登询价区间公告前(　　)H15：45前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。

以下对审核结论说法不正确的是_________。

五四运动时期的主题是爱国、救亡，抗日战争胜利后的主题是民主、和平。()

(88年)求微分方程的通解．

若网络的各个节点均连接到同一条通信线路上，且线路两端有防止信号反射的装置，这种拓扑结构称为()。

Sportisnotonlyphysicallychallenging,butitcanalsobementallychallenging.Criticismfromcoaches,parents,andotherte

下列选项中属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金的分类，说法不正确的是()。

下列不能够从基金财产中列支的费用是()。

关于股票基金的风险管理，下列说法不正确的是()。

基金星级评价是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。在同类基金中排名前()的基金被评为5星。

一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。

关于股票拆分和分配股票股利，下列说法错误的是()。

下列关于风险敞口和风险敏感度说法错误的是()。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

在目前我国债券市场的质押式回购中，_______天和_______天回购是交易量最大、最为活跃的品种。()

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

集中体现隋文帝杨坚“以轻代重”立法思想的法律文本是

登科后①唐.孟郊昔日龌龊②不足夸，今朝放荡③思无涯。春风得意马蹄疾，一日看尽长安花。[注]①这首诗是孟郊四十六岁进士中第之后而作。②龌龊：

施工企业进度控制的任务是依据（ ）对施工进度的要求控制施工进度。

在刊登询价区间公告前( )H15：45前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。

以下对审核结论说法不正确的是_________。

五四运动时期的主题是爱国、救亡，抗日战争胜利后的主题是民主、和平。()

(88年)求微分方程的通解．

若网络的各个节点均连接到同一条通信线路上，且线路两端有防止信号反射的装置，这种拓扑结构称为()。

Sportisnotonlyphysicallychallenging,butitcanalsobementallychallenging.Criticismfromcoaches,parents,andotherte

在目前我国债券市场的质押式回购中，_天和_天回购是交易量最大、最为活跃的品种。()

施工企业进度控制的任务是依据（　　　）对施工进度的要求控制施工进度。

在刊登询价区间公告前(　　)H15：45前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。