取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

admin2016-08-26 38

问题取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；
④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。

在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有()。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，冻结申购资金。

企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。()

下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有()。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。()

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

A．鞍区麻醉B．骶管阻滞C．区域阻滞D．臂丛神经阻滞属于硬膜外阻滞的是

插管难度最大的成像方式是

该企业2001年与2000年相比较(　　　)。从销售净利率和所有者权益报酬率分析，(　　　)。

关于板式橡胶支座抗剪弹性模量试验，请回答下列问题。在正式试验前，需对支座预加水平荷载，下列表述正确的有()。

下列各项中，应当征收印花税的项目有()。

下列关于国际组织的表述：不正确的是()。

解放战争中的辽沈战役，人民解放军攻克锦州，形成了对国民党军队“关门打狗”的有利态势。()

工作：学习：人生

设f(x)具有一阶连续导数，f(0)=0，du(x，y)=f(x)ydx+[sinx—f(x)]dy，则f(x)等于()

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。

在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有()。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，冻结申购资金。

企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。()

下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有()。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

股份有限公司破产按以下顺序清偿：第一，公司所欠税款；第二，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。()

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

A．鞍区麻醉B．骶管阻滞C．区域阻滞D．臂丛神经阻滞属于硬膜外阻滞的是

插管难度最大的成像方式是

该企业2001年与2000年相比较( )。从销售净利率和所有者权益报酬率分析，( )。

关于板式橡胶支座抗剪弹性模量试验，请回答下列问题。在正式试验前，需对支座预加水平荷载，下列表述正确的有()。

下列各项中，应当征收印花税的项目有()。

下列关于国际组织的表述：不正确的是()。

解放战争中的辽沈战役，人民解放军攻克锦州，形成了对国民党军队“关门打狗”的有利态势。()

工作：学习：人生

设f(x)具有一阶连续导数，f(0)=0，du(x，y)=f(x)ydx+[sinx—f(x)]dy，则f(x)等于()

该企业2001年与2000年相比较(　　　)。从销售净利率和所有者权益报酬率分析，(　　　)。