取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

admin2016-08-26 71

问题取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；
④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

债券的成本可以看作是()。

上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

上市公司在其股票暂停上市期间，可以不履行上市公司的有关义务。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。()

关于混合式招标，下列说法错误的是()。

下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是()。

下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中，正确的是()。

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。

下列情形，不属于延期审理的是

心源性晕厥最常见的病因是

管线的起点、终点及转折点等管道的主点位置应在()时确定。

下列消费品中应征收消费税的有()。

案例下面是某求助者的WAIS-RC的测验结果：对于WAIS-RC，以下正确的说法包括()

有以下程序#include#includevoidfun(chars){chara[10];strcpy(a,"STRING");s=a;}main(){charp="PROGRAM";fun

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上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

债券的成本可以看作是()。

上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

上市公司在其股票暂停上市期间，可以不履行上市公司的有关义务。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。()

关于混合式招标，下列说法错误的是()。

下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是()。

下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中，正确的是()。

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。

下列情形，不属于延期审理的是

心源性晕厥最常见的病因是

管线的起点、终点及转折点等管道的主点位置应在()时确定。

下列消费品中应征收消费税的有()。

案例下面是某求助者的WAIS-RC的测验结果：对于WAIS-RC，以下正确的说法包括()

有以下程序#include#includevoidfun(char*s){chara[10];strcpy(a,"STRING");s=a;}main(){char*p="PROGRAM";fun

有以下程序#include#includevoidfun(chars){chara[10];strcpy(a,"STRING");s=a;}main(){charp="PROGRAM";fun