取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

admin2016-08-26 54

问题取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；
④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资本充足率不低于()是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。()

期后事项仅是指对会计报表有直接影响、并需要调整的事项。()

发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。()

公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经()决议。

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

关于混合式招标，下列说法错误的是()。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()个月内发行证券。

学校应当尊重未成年学生()的权利，关心、爱护学生，对品行有缺点、学习有困难的学生，应当耐心教育、帮助，不得歧视，不得违反法律和国家规定开除未成年学生。

“山不厌高，水不厌深”的作者是()

A、内镜下逆行胰胆管造影术B、食管静脉曲张套扎术C、内镜下乳头括约肌切开取石术D、内镜下止血治疗E、食管贲门狭窄扩张术肝硬化食管静脉曲张应选择哪项治疗方法（）

关于苯丙酮尿症患儿的临床表现不正确的是

成年牛滑倒后不能起立，强行站立后患后肢不能负重，比健肢缩短，抬举困难，以蹄尖拖地行过。髋关节他动运动，有时可听到捻发音。最可能的诊断是()。

某大面积填海造地工程，平均海水深约2.0m，淤泥层平均厚度为10.0m，重度为15kN/m3，采用e-lgp曲线计算该淤泥层固结沉降，已知该淤泥属正常固结土，压缩指数Cc＝0.8，天然孔隙比e0=2.33，上覆填土在淤泥层中产生的附加应力按120kPa

具体会计准则包括行业共同准则、特殊业务准则和披露会计准则。　　(　　)

资本主义社会，资本家要进行资本积累，最主要是进行()

Iwon’tbemodest.IamgratifiedtodiscoverthatapaperIpennedoninequalitymadeitswayintoMattMiller’sWashingtonPos

1公里，现需要在隧道两侧安装照明灯和广告牌，若起点、终点以及从起点到终点每隔50米都需要安装一盏照明灯，并且在相邻照明灯之间需要安装一幅广告牌，则共需安装照明灯1._盏、广告牌2.幅。1.___A．40B．42

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1公里，现需要在隧道两侧安装照明灯和广告牌，若起点、终点以及从起点到终点每隔50米都需要安装一盏照明灯，并且在相邻照明灯之间需要安装一幅广告牌，则共需安装照明灯1._____盏、广告牌2.______幅。1._____A．40B．42

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