根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

admin2022-06-28 24

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

选项 A、丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B、甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
C、丙证券公司赵某作为投资银行业务人员，因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D、乙证券公司李某作为股票自营部门负责人，在股票投资业务中给公司带来亏损

答案D

解析证券公司的合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。ABC项均属于证券公司合规管理风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下()权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权

风险衡量的方法有()。①敏感性分析法②波动性分析法③VaR法④压力测试

下列不属于流动性风险的是()。

我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。

以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报()核准。

公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的()。

关于隆鼻术支架的选择，下列说法不正确的是

男，47岁。扩张型心肌病患者从事每天日常活动即出现心悸、气短症状，休息后即缓解。其心功能分级应为

()包括质量方针、质量目标以及各种其他成文信息。

企业购入需要安装的固定资产买价以及发生的安装费用等，均应通过“在建工程”账户核算。待安装完毕达到预定可使用状态时，再按其实际成本从“在建工程”账户转入“固定资产”账户。()

下列不是储蓄用途的是()。

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。()

(2009下网规)ADSL是个人用户经常采用的Internet接入方式。以下关于ADSL接入的叙述，正确的是______。

Readthearticlebelowaboutbusinessbookreviews.ChoosethebestsentencefromthelistA-Gtofilleachofthegaps.Foreac

TherewasonceamaninSouthAmericawhohada【B1】____,apetbirdthatcould【B2】_humanspeech.Theparrotwas【B3】____.

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下()权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权

风险衡量的方法有()。①敏感性分析法②波动性分析法③VaR法④压力测试

下列不属于流动性风险的是()。

我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。

以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报()核准。

公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的()。

关于隆鼻术支架的选择，下列说法不正确的是

男，47岁。扩张型心肌病患者从事每天日常活动即出现心悸、气短症状，休息后即缓解。其心功能分级应为

()包括质量方针、质量目标以及各种其他成文信息。

企业购入需要安装的固定资产买价以及发生的安装费用等，均应通过“在建工程”账户核算。待安装完毕达到预定可使用状态时，再按其实际成本从“在建工程”账户转入“固定资产”账户。()

下列不是储蓄用途的是()。

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。()

(2009下网规)ADSL是个人用户经常采用的Internet接入方式。以下关于ADSL接入的叙述，正确的是______。

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TherewasonceamaninSouthAmericawhohada【B1】______,apetbirdthatcould【B2】_____humanspeech.Theparrotwas【B3】______.

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