根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

admin2022-06-28 35

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

选项 A、丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B、甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
C、丙证券公司赵某作为投资银行业务人员，因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D、乙证券公司李某作为股票自营部门负责人，在股票投资业务中给公司带来亏损

答案D

解析证券公司的合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。ABC项均属于证券公司合规管理风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FLrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

首次公开发行股票的方式包括()。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标

下列不属于创新型货币政策工具的是()。

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是()。

以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从()等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策

Dr.BeatriceHahnoftheUniversityofAlabamaatBirminghamannouncedthatshe’dlearnedtheoriginsofHIV-1,thevirusrespo

感染性休克应用皮质激素的作用是

对下列抗真菌药物的描述不正确的是()

下列哪项应考虑癌性胸水?()

切应力互等定理适用情况是()。

干粉灭火系统管道验收时，公称直径为50mm的管道，其支、吊架的最大间距为()

【真题(初级)】下列各项中属于有效汇票必须记载的是()。

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是(　　)。

Althoughthelifewasveryharsh,thedoctorremainedontheislandforthereasonofthepeople.

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

首次公开发行股票的方式包括()。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标

下列不属于创新型货币政策工具的是()。

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是()。

以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从()等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策

Dr.BeatriceHahnoftheUniversityofAlabamaatBirminghamannouncedthatshe’dlearnedtheoriginsofHIV-1,thevirusrespo

感染性休克应用皮质激素的作用是

对下列抗真菌药物的描述不正确的是()

下列哪项应考虑癌性胸水?()

切应力互等定理适用情况是()。

干粉灭火系统管道验收时，公称直径为50mm的管道，其支、吊架的最大间距为()

【真题(初级)】下列各项中属于有效汇票必须记载的是()。

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。

Althoughthelifewasveryharsh,thedoctorremainedontheislandforthereasonofthepeople.

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是(　　)。