证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( ) Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处

admin2020-07-02 43

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

选项 A、ⅡⅣ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任的规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FPug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。

基金的会计核算对象包括()。Ⅰ．资产损益共同类Ⅱ．损益类Ⅲ．资产负债共同类Ⅳ．负债类

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是()。

根据我国现行有关交易制度，下列()可进行当日回转交易。Ⅰ．权证Ⅱ．专项资产管理计划收益权份额协议Ⅲ．B股Ⅳ．债券

我国证券市场监管机构是()。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

一定温度下某饱和溶液中溶质的质量分数为P％，此温度下，该溶质的溶解度是()。

不符合病毒性肝炎肝细胞基本病变的是

甲公司以虚构工程及伪造文件的方式，骗取乙工程保证金400余万元。公安机关接到乙控告后，以尚无明确证据证明甲涉嫌犯罪为由不予立案。关于本案，下列哪一选项是正确的?

项目监理机构的监理文件档案换发新版时，应由(　　)负责将原版本收回作废。

固定总价合同的适用情形包括()。

政府运用的财政政策工具主要有政府预算、税收、财政补贴和()。

简述清初四僧的艺术特点与历史地位。

虚拟局域网组网定义方法通常有：用交换机端口号定义虚拟局域网、用MAC地址定义虚拟局域网、用网络层地址定义虚拟局域网和()。

Don’t______toletmeknowifthereisanythingIcandoforyou.

Thefarmercancontinuetosupporthimselfandhisfamilyonlyifheproducesasurplus．

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。

基金的会计核算对象包括()。Ⅰ．资产损益共同类Ⅱ．损益类Ⅲ．资产负债共同类Ⅳ．负债类

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是()。

根据我国现行有关交易制度，下列()可进行当日回转交易。Ⅰ．权证Ⅱ．专项资产管理计划收益权份额协议Ⅲ．B股Ⅳ．债券

我国证券市场监管机构是()。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

一定温度下某饱和溶液中溶质的质量分数为P％，此温度下，该溶质的溶解度是()。

不符合病毒性肝炎肝细胞基本病变的是

甲公司以虚构工程及伪造文件的方式，骗取乙工程保证金400余万元。公安机关接到乙控告后，以尚无明确证据证明甲涉嫌犯罪为由不予立案。关于本案，下列哪一选项是正确的?

项目监理机构的监理文件档案换发新版时，应由( )负责将原版本收回作废。

固定总价合同的适用情形包括()。

政府运用的财政政策工具主要有政府预算、税收、财政补贴和()。

简述清初四僧的艺术特点与历史地位。

虚拟局域网组网定义方法通常有：用交换机端口号定义虚拟局域网、用MAC地址定义虚拟局域网、用网络层地址定义虚拟局域网和()。

Don’t______toletmeknowifthereisanythingIcandoforyou.

Thefarmercancontinuetosupporthimselfandhisfamilyonlyifheproducesasurplus．

项目监理机构的监理文件档案换发新版时，应由(　　)负责将原版本收回作废。