下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有(　　)。

admin2021-08-13 69

问题下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有(　　)。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C、泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E、挪用单独管理的客户资产

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FSCM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

保险费的数额同保险金额的大小、保险费率的高低和保险期限的长短成反比，即保险金额越大，保险费率越高，保险期限越长，则保险费也就越多。()
所谓“回拨机制”，是指在基金期限届满，或某个投资项目进行清算时，合伙企业分配之前首先要确保有限合伙人已全部回收投资，或已达到最低的收益率。()
根据()的不同，债券分为付息债券、一次还本付息债券和贴现债券。
商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划是()。
()是理财规划生效的基础，如果对()的认识发生了偏差，理财建议的执行效果无疑也会出现偏差。
商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。()
某投资者购买10万元优惠期限为3个月(90天)的人民币债券理财计划，到期一次还本付息，预期本产品年化收益率为2．75％，则投资者到期可获得的理财收益为()元。
销售保单利益不确定的保险产品，保费额度大于或等于投保人保费预算的()的，应在取得投保人签名确认的投保声明后方可承保。
金融市场功能是指金融市场所有促进经济发展和协调经济运行的作用。下列属于金融市场功能的有()。
下列哪一项不属于期货交易的主要制度?()

随机试题

对放疔最敏感的小动物肿瘤是
CA973isthe（）.
在项目实施准备阶段，()属于投资目标计划值和实际值的比较。
与直接上市相比，买“壳”上市的好处表现在()。
(2016·河北)在学生小组合作学习中，有的学生表现得缺乏主见，总是附和其他同学的意见。这种认知风格属于()
同一儿童能演算较抽象的数学题，但在理解历史事件时却不能离开具体的形象，这是儿童的思维发展不平衡的表现()。
现代企业不仅是物质生产者，也是文化观念的创造者；企业既生产自身，也创造人格；既创造满足市场需要的商品，也塑造企业文化人。观念创新的文化逻辑客观上要求现代企业要以经济与文化互动的模式，创造新的企业发展模式，这是企业文化境界的呈现。这段文字的主旨是(
下列有关党的十九大报告中的相关表述所体现的哲学原理，不同于其他选项的是：
A、 B、 C、 D、 A两组图形在竖直方向上的投影分别相同，第一组是圆，第二组是一个l×3的长方形。答案为A。
设f(x)=sin3x+∫-ππxf(x)dx，求∫0πf(x)dx．

最新回复(0)

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

保险费的数额同保险金额的大小、保险费率的高低和保险期限的长短成反比，即保险金额越大，保险费率越高，保险期限越长，则保险费也就越多。()

所谓“回拨机制”，是指在基金期限届满，或某个投资项目进行清算时，合伙企业分配之前首先要确保有限合伙人已全部回收投资，或已达到最低的收益率。()

根据()的不同，债券分为付息债券、一次还本付息债券和贴现债券。

()是理财规划生效的基础，如果对()的认识发生了偏差，理财建议的执行效果无疑也会出现偏差。

商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。()

某投资者购买10万元优惠期限为3个月(90天)的人民币债券理财计划，到期一次还本付息，预期本产品年化收益率为2．75％，则投资者到期可获得的理财收益为()元。

销售保单利益不确定的保险产品，保费额度大于或等于投保人保费预算的()的，应在取得投保人签名确认的投保声明后方可承保。

金融市场功能是指金融市场所有促进经济发展和协调经济运行的作用。下列属于金融市场功能的有()。

下列哪一项不属于期货交易的主要制度?()

对放疔最敏感的小动物肿瘤是

CA973isthe（）.

在项目实施准备阶段，()属于投资目标计划值和实际值的比较。

与直接上市相比，买“壳”上市的好处表现在()。

(2016·河北)在学生小组合作学习中，有的学生表现得缺乏主见，总是附和其他同学的意见。这种认知风格属于()

同一儿童能演算较抽象的数学题，但在理解历史事件时却不能离开具体的形象，这是儿童的思维发展不平衡的表现()。

下列有关党的十九大报告中的相关表述所体现的哲学原理，不同于其他选项的是：

A、 B、 C、 D、 A两组图形在竖直方向上的投影分别相同，第一组是圆，第二组是一个l×3的长方形。答案为A。

设f(x)=sin3x+∫-ππxf(x)dx，求∫0πf(x)dx．

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有(　　)。