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  3. 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

admin2019-01-16  25
问题 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是(     )。
Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ．任职时间短、不了解情况
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：
①不直接从事经营管理；
②能力不足、无相关职业背景；
③任职时间短、不了解情况；
④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；
⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。
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