发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服

admin2018-09-20 45

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

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发布证券研究报告业务

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客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存__年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存_年。()

下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是()。

()享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人应当采用()方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为()元。

封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。

()在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

当代中国法的渊源.

下列各术式中，属于无张力疝修补术的是

张某，诊断为白血病，今晨输血10ml后，突然出现高热，寒战，呼吸急促，四肢麻木，腰背酸痛，黄疸，查血压80／50mmHg，心率120次／分。考虑患者可能出现以下哪种输血反应

对承租人而言，租赁设备的租赁费用主要包括租赁保证金、租金和()。

通常将产品的质量特性划分为关键质量特性、重要质量特性和次要质量特性，其划分标准是()。

美学作为一门独立学科诞生于()。

教室里突然飞进一只鸟，正在认真听课的部分学生一下子把注意力用到看鸟上去了，这是无意注意。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

问题解决

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客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存______年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存_____年。()

下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是()。

()享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人应当采用()方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为()元。

封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。

()在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

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下列各术式中，属于无张力疝修补术的是

张某，诊断为白血病，今晨输血10ml后，突然出现高热，寒战，呼吸急促，四肢麻木，腰背酸痛，黄疸，查血压80／50mmHg，心率120次／分。考虑患者可能出现以下哪种输血反应

对承租人而言，租赁设备的租赁费用主要包括租赁保证金、租金和()。

通常将产品的质量特性划分为关键质量特性、重要质量特性和次要质量特性，其划分标准是()。

美学作为一门独立学科诞生于()。

教室里突然飞进一只鸟，正在认真听课的部分学生一下子把注意力用到看鸟上去了，这是无意注意。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

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