发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服

admin2018-09-20 28

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FULg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列关于基金销售的直销方式，说法不正确的是()。

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

下列说法错误的是()。

根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

基金信息披露的作用主要是()。

()体现了基金管理人的服务价值。

对基金管理公司持有_以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，要求其净资产不低于__万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。()

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

下列选项中，属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的方法和路径Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

在银行中长期公司贷款中，借款人出现还款困难的情况下可以向银行申请展期，展期一般()。

教师的本体性知识包括()

HowdoyouaddresspeopleinEnglishwhenyouwanttotalktothem?Thefollowingmaybesomesimplerulesthebeginnersshould

ItseemsthattheHopeProject______wellinChina.

对乳牙列及混合牙列早期前牙深覆盖描述错误的是

A．于颈部正中线，指压可变形B．位于颈部正中线，随伸舌活动C．位于气管前，透光肿物D．位于颈侧部，透光肿物E．位于颈侧方，随伸舌活动

下列除哪项外，均属于中药品质变异现象

为了保证道路的使用要求，在路基设计和施工中应使其具有()。

关于家庭生产理论说法正确的是()。

DepartingforLosAngelesisnoordinary【C1】______whereasforforeignstudentswhoarestartinganewexperiencelivingonthe

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列关于基金销售的直销方式，说法不正确的是()。

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

下列说法错误的是()。

根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

基金信息披露的作用主要是()。

()体现了基金管理人的服务价值。

对基金管理公司持有_______以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，要求其净资产不低于________万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。()

风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

下列选项中，属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的方法和路径Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

在银行中长期公司贷款中，借款人出现还款困难的情况下可以向银行申请展期，展期一般()。

教师的本体性知识包括()

HowdoyouaddresspeopleinEnglishwhenyouwanttotalktothem?Thefollowingmaybesomesimplerulesthebeginnersshould

ItseemsthattheHopeProject______wellinChina.

对乳牙列及混合牙列早期前牙深覆盖描述错误的是

A．于颈部正中线，指压可变形B．位于颈部正中线，随伸舌活动C．位于气管前，透光肿物D．位于颈侧部，透光肿物E．位于颈侧方，随伸舌活动

下列除哪项外，均属于中药品质变异现象

为了保证道路的使用要求，在路基设计和施工中应使其具有()。

关于家庭生产理论说法正确的是()。

DepartingforLosAngelesisnoordinary【C1】______whereasforforeignstudentswhoarestartinganewexperiencelivingonthe

对基金管理公司持有_以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，要求其净资产不低于__万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。()