下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的有(　　)。

admin2014-05-08 32

问题下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的有(　　)。

选项 A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保
B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

答案A,C,D

解析 A项投资分析师禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；C项投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易；D项投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FWVg777K

最新回复(0)

下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的有(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。()

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应()进行利润分配。

证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。()

有偏预期理论的基础是，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于价值型基金。()

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

下列哪些选项属于公司债券的类型?()

基金业在我国金融市场的作用有()

产业结构政策和产业技术政策是产业政策的核心。

审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

—Iamsorrytoputyouintosomuchtrouble.—______.

《建设项目环境影响评价资质管理办法》规定：评价机构有(　　　)所列行为之一的，国家环境保护总局视情节轻重，分别给予警告、通报批评、责令限期整改3～12个月、缩减评价范围、降低资质等级或者取消评价资质。

“进口日期”栏应填写()。“合同协议号”栏应填写()。

失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列活动中，属于这一风险的是()。

根据商业银行法律制度的规定，下列关于商业银行破产分配顺序的表述中，正确的是()。

某初中班主任夏某在学校晨读期间让本班陈同学到校外为自己买早点，陈同学过马路时，不幸遭遇车祸受伤。请问责任应由()。

恩格斯认为，全部哲学，特别是近代哲学的重大的基本问题是()。

根据以下资料。回答下列问题。下列能够从上述资料中推出的是()。

令sinχ－cosχ＝a(sinχ＋2cosχ)＋b(sinχ＋2cosχ)′，则[]解得a＝－[]，b＝－[]，于是[]

Itwasnotsolongagothatparentsdroveateenagertocampus,saidatearfulgoodbyeandreturnedbackhometo【M1】______wait

下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。()

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应()进行利润分配。

证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。()

有偏预期理论的基础是，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于价值型基金。()

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。

下列哪些选项属于公司债券的类型?()

基金业在我国金融市场的作用有()

产业结构政策和产业技术政策是产业政策的核心。

审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

—Iamsorrytoputyouintosomuchtrouble.—______.

《建设项目环境影响评价资质管理办法》规定：评价机构有( )所列行为之一的，国家环境保护总局视情节轻重，分别给予警告、通报批评、责令限期整改3～12个月、缩减评价范围、降低资质等级或者取消评价资质。

“进口日期”栏应填写()。“合同协议号”栏应填写()。

失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列活动中，属于这一风险的是()。

根据商业银行法律制度的规定，下列关于商业银行破产分配顺序的表述中，正确的是()。

某初中班主任夏某在学校晨读期间让本班陈同学到校外为自己买早点，陈同学过马路时，不幸遭遇车祸受伤。请问责任应由()。

恩格斯认为，全部哲学，特别是近代哲学的重大的基本问题是()。

根据以下资料。回答下列问题。下列能够从上述资料中推出的是()。

令sinχ－cosχ＝a(sinχ＋2cosχ)＋b(sinχ＋2cosχ)′，则[*]解得a＝－[*]，b＝－[*]，于是[*]

Itwasnotsolongagothatparentsdroveateenagertocampus,saidatearfulgoodbyeandreturnedbackhometo【M1】______wait

下列关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的有(　　)。

《建设项目环境影响评价资质管理办法》规定：评价机构有(　　　)所列行为之一的，国家环境保护总局视情节轻重，分别给予警告、通报批评、责令限期整改3～12个月、缩减评价范围、降低资质等级或者取消评价资质。

令sinχ－cosχ＝a(sinχ＋2cosχ)＋b(sinχ＋2cosχ)′，则[]解得a＝－[]，b＝－[]，于是[]