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QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。 I.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ.申请人有健全的
QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。 I.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ.申请人有健全的
admin
2018-08-23
77
问题
QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。
I.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FX9g777K
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