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  3. 下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 I．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时

下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 I．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时

admin2019-01-16  135
问题 下列属于销售合规性风险管理措施的是(    )。
I．对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ．对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。
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