首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 I.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 I.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时
admin
2019-01-16
56
问题
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。
I.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Fcwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在()的次级债务为短期次级债。
中国证券业协会理事任期()年,可连选连任。
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
通过证券市场进行的融资属于()。
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
保荐机构和保荐代表人要在推荐文件中对发行人()做出必要的承诺。Ⅰ.信息披露的全面性Ⅱ.信息披露的真实性Ⅲ.持续经营能力Ⅳ.独立性
根据我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券登记结算机构
在2008年,全球金融机构中,放大金融市场风险的因素是()。
随机试题
Nosoonerhadhesatdownthanthetelephone______.
辨别虚实真假的要领有
体格发育最快的时期是
复式记账法与单式记账法相比,具有的显著优点有()。
世界银行资金的来源主要包括()。
甲公司主要经营服装销售业务,方某系该公司的董事兼总经理。任职期间,方某利用职务便利代理乙公司与丙公司签订服装销售合同,将乙公司的一批服装卖给丙公司,方某从中获得一笔报酬。甲公司得知后提出异议。对此,下列表述正确的是()。
股东大会承担对银行风险管理实施监控的最终责任。()
当事人约定由第三人向债权人履行债务的,若第三人不履行债务,则()。
假定国家A是劳动丰裕的国家,生产每一单位商品X需要1个单位资本和4个单位劳动;生产每一单位商品Y需要2个单位资本和2个单位劳动。国家B是资本丰裕的国家,生产每一单位商品X需要2个单位资本和2个单位劳动;生产每一单位商品Y需要4个单位资本和1个单位劳动。
Whatisthemainpurposeofthenewrules?
最新回复
(
0
)