下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 I．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时

admin2019-01-16 54

问题下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。
I．对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ．对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ．有健全的内部管理制度Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构

下列关于证券市场的特征，说法正确的是()。Ⅰ．价值直接交换的场所Ⅱ．财产权利直接交换的场所Ⅲ．风险直接交换的场所Ⅳ．直接和间接融资的场所

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

认为市场不存在自然形成的细分市场，消费者对产品不同属性的重视程度大致相同的市场细分理论基础是()

设备监理大纲是(　　)。

根据以下材料，回答下列题目：吴女士在某公司任兼职工作，每月收入为2400元。如果她与该公司没有固定的雇佣关系，则该公司代扣代缴的应纳税额为(　　)元。

按照储存的性质与需要，可以将储存的基本形态划分为()。

下列哪组不属于夺命“急症”?()

联合杠杆系数

AgingposesaseriouschallengetoOECD(OrganizationofEconomicCo-operationandDevelopment)countries,inparticular,howto

为了解决伴随RIP协议的路由环路问题，可以采用水平分割法，这种方法的核心是(1)，而反向毒化方法则是(2)。(2)

ReasonsforInternationalTradeForeigntrade,theexchangeofgoodsbetweennations,takesplaceformanyreasons.Everyna

Virtuallyunknownadecadeago,bigonlineteachereducationprogramsnowdwarftheirtraditionalcompetitors,outstripping(超过)e

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．证券服务机构Ⅳ．证券登记结算机构

下列关于证券市场的特征，说法正确的是()。Ⅰ．价值直接交换的场所Ⅱ．财产权利直接交换的场所Ⅲ．风险直接交换的场所Ⅳ．直接和间接融资的场所

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

认为市场不存在自然形成的细分市场，消费者对产品不同属性的重视程度大致相同的市场细分理论基础是()

设备监理大纲是( )。

根据以下材料，回答下列题目：吴女士在某公司任兼职工作，每月收入为2400元。如果她与该公司没有固定的雇佣关系，则该公司代扣代缴的应纳税额为( )元。

按照储存的性质与需要，可以将储存的基本形态划分为()。

下列哪组不属于夺命“急症”?()

联合杠杆系数

AgingposesaseriouschallengetoOECD(OrganizationofEconomicCo-operationandDevelopment)countries,inparticular,howto

为了解决伴随RIP协议的路由环路问题，可以采用水平分割法，这种方法的核心是(1)，而反向毒化方法则是(2)。(2)

ReasonsforInternationalTradeForeigntrade,theexchangeofgoodsbetweennations,takesplaceformanyreasons.Everyna

Virtuallyunknownadecadeago,bigonlineteachereducationprogramsnowdwarftheirtraditionalcompetitors,outstripping(超过)e

设备监理大纲是(　　)。

根据以下材料，回答下列题目：吴女士在某公司任兼职工作，每月收入为2400元。如果她与该公司没有固定的雇佣关系，则该公司代扣代缴的应纳税额为(　　)元。