首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
admin
2018-01-13
47
问题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
选项
A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以l万元以上2万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款
答案
A,C,D
解析
《反洗钱法》第32条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款:(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。(5)违反保密规定,泄露有关信息的。(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款:情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FgVM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以采取的处理措施有()。
下列关于中间业务的说法中,正确的是()。
行政处罚()。
除活期存款在每季结息日将利息计入本金作为下季度的本金计算复利外,其他存款不论存期多长,一律不计复利。()
下面关于金融工具和金融市场叙述正确的是()。
下列代理行为中,由被代理人直接承担代理后果的是()。
金融市场的参与者通过买卖金融资产转移或者接受风险,利用组合投资可以分散投资于单一金融资产所面临的非系统风险,这属于金融市场的()功能。
()是指银行凭借获得货运单据质押权利有追索权地对信用证项下或出口托收项下票据进行融资的行为。
根据《票据法》的规定,汇票的()必须与付款人具有真实的委托付款关系,并且具有支付汇票余额的可靠资金来源。
银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的,银监会或者其省一级派出机构经负责人批准,可以区别情形,采取的措施有()。
随机试题
在测定食品中的灰分含量时,灼烧残留物中不可能存在的是()。
与肝细胞癌的发生无关的是
以下关于阿米巴肝脓肿的治疗中,不正确的是
右手指被鱼刺刺伤后肿胀、疼痛。查体:小指呈半屈位,被动伸直小指时剧痛,诊断为()
A.低浓度给氧B.高浓度给氧C.两者均可D.两者均否急性呼吸窘迫综合征宜采用()。
采用光电输入法OMR技术输入数据,是将欲输入的数据在OMR表上直接按规则填写数字即可。( )
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
工程质量控制是为了保证工程质量符合()、规范标准所采取的一系列措施、方法和手段。
北斗三号全球卫星导航系统建成并开通服务,标志着()。
NarratorListentopartofalectureaboutlibraries.Nowgetreadytoanswerthequestions.Youmayuseyournotestoh
最新回复
(
0
)