《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或者个人不得有( )行为。

admin2011-01-31 35

问题《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或者个人不得有( )行为。

选项 A、非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
B、除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金
C、从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
D、以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

答案A,B,D

解析

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证券基础知识

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单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。(　　)
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