《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或者个人不得有( )行为。

admin2011-01-31 28

问题《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或者个人不得有( )行为。

选项 A、非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
B、除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金
C、从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
D、以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

答案A,B,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FiHg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

久期的概念最早来自(　　)对债券平均到期期限的研究。
从理论上说，非系统风险可以完全消除。(　　)
导致财务报表不一定能反映公司客观实际的因素有(　　)。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。(　　)
深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有(　　)。
下列关于证券投资者的描述，正确的有(　　)。
金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。(　　)
金融期货按基础工具划分，主要类型有(　　)。
发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。(　　)
上市公司存在下列(　　)情形之一的，不可以公开发行证券。

随机试题

A．二尖瓣狭窄B．二尖瓣关闭不全C．主动脉瓣狭窄伴关闭不全D．主动脉瓣关闭不全E．主动脉瓣狭窄女性患者，31岁，乏力、心悸、气促5天。查体：心尖搏动向左下移位，胸骨左缘第3、4肋间闻及舒张早期叹气样杂音，坐位时明显，伴水冲脉。最可能的诊断是
对于周期长的项目，人力资源管理工作必须增加()内容。
通过缩短某些工作的持续时间调整施工进度计划时，其主要特点是()。
申请遗嘱公证的遗嘱人应当提交的文件包括()。
某地板制造公司为增值税一般纳税人，2014年9月有关业务如下：(1)内销自产实木地板包括：销售A型实木地板一批，不含税销售额320万元；销售B型实木地板一批，不含税销售额304万元；销售竹制地板一批，不含税销售额71．18万元；(2)从某农场采购原木，
下列各项中，应计入产品成本的是()。
乌鲁克文化期
设矩阵已知A的一个特征值为3，试求y；
【21】【23】
A、Heisseriouslyillandstillinhospital.B、Marywilldohisworkinstead.C、Morrisonishisdoctor.D、Hewillgotoworktom

最新回复(0)

《证券公司监督管理条例》规定,任何单位或者个人不得有( )行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

久期的概念最早来自( )对债券平均到期期限的研究。

从理论上说，非系统风险可以完全消除。( )

导致财务报表不一定能反映公司客观实际的因素有( )。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。( )

深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有( )。

下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。( )

金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。

发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。( )

上市公司存在下列( )情形之一的，不可以公开发行证券。

对于周期长的项目，人力资源管理工作必须增加()内容。

通过缩短某些工作的持续时间调整施工进度计划时，其主要特点是()。

申请遗嘱公证的遗嘱人应当提交的文件包括()。

下列各项中，应计入产品成本的是()。

乌鲁克文化期

设矩阵已知A的一个特征值为3，试求y；

【21】【23】

A、Heisseriouslyillandstillinhospital.B、Marywilldohisworkinstead.C、Morrisonishisdoctor.D、Hewillgotoworktom

久期的概念最早来自(　　)对债券平均到期期限的研究。

从理论上说，非系统风险可以完全消除。(　　)

导致财务报表不一定能反映公司客观实际的因素有(　　)。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。(　　)

深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有(　　)。

下列关于证券投资者的描述，正确的有(　　)。

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。(　　)

金融期货按基础工具划分，主要类型有(　　)。

发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。(　　)

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不可以公开发行证券。