证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

admin2021-08-16 73

问题证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议、服务提、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是()。

根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是()。Ⅰ．不与同事交流所知道的秘密信息Ⅱ．不透漏尚处于禁止公开期间的信息Ⅲ．不泄露在执业活动中所获知的内幕信息Ⅳ．向上级领导汇报自己获知的秘密

基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，这项规定是依据()制定的。

基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．契约型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金

资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是()。

在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

汉语七大方言中没有的是()

B：Thepriceisquitereasonable，Madam．

A、陪护B、一级护理C、二级护理D、三级护理E、特别护理急性大面积心肌梗死的病人

在乳房的物理检查中应避免(　　　)

为昏迷患者进行口腔护理时，不需准备的用物是()。

公司重组会引起公司价值的巨大变动，因而股价也随之剧烈波动，但重组对公司最终是有利的，因而对股价也是有利的。()

利用SQL语句的定义功能，建立一个职工表文件，其中为职工号建立主索引，工资的默认值为1200，语句格式为：CREATETABLE职工(仓库号C(5)【】，职工号C(5)，工资IDEFAULT1200)

WhichofthefollowingstatementsisCORRECT?

证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

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下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是()。

根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是()。Ⅰ．不与同事交流所知道的秘密信息Ⅱ．不透漏尚处于禁止公开期间的信息Ⅲ．不泄露在执业活动中所获知的内幕信息Ⅳ．向上级领导汇报自己获知的秘密

基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，这项规定是依据()制定的。

基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．契约型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金

资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是()。

在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

汉语七大方言中没有的是()

B：Thepriceisquitereasonable，Madam．

A、陪护B、一级护理C、二级护理D、三级护理E、特别护理急性大面积心肌梗死的病人

在乳房的物理检查中应避免( )

为昏迷患者进行口腔护理时，不需准备的用物是()。

公司重组会引起公司价值的巨大变动，因而股价也随之剧烈波动，但重组对公司最终是有利的，因而对股价也是有利的。()

利用SQL语句的定义功能，建立一个职工表文件，其中为职工号建立主索引，工资的默认值为1200，语句格式为：CREATETABLE职工(仓库号C(5)【】，职工号C(5)，工资IDEFAULT1200)

WhichofthefollowingstatementsisCORRECT?

在乳房的物理检查中应避免(　　　)