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证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息,应当予以记录留存。 Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息,应当予以记录留存。 Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
admin
2021-08-16
43
问题
证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息,应当予以记录留存。
Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议、服务提、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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