首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司,当地的证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有( )。
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司,当地的证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有( )。
admin
2009-10-26
33
问题
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司,当地的证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有( )。
选项
A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本,该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
答案
A,C,D
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定,证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FsFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于增长型行业的说法,正确的有()。Ⅰ.投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响Ⅱ.这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动Ⅲ.这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等,从而使
从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.现金流量表Ⅲ.利润分配表Ⅳ.中间业务表
用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ.应与市场预期收益率相同Ⅱ.可被用作资产估值Ⅲ.可被视为必要收益率Ⅳ.与无风险利率无关
以下属于遗产规划内容的有()。Ⅰ.确定遗产继承人和继承份额Ⅱ.为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ.将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ.确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式
风险识别的方法包括()。Ⅰ.制作风险清单Ⅱ.资产财务状况分析法Ⅲ.失误树分析法Ⅳ.分解分析法
《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。I.揭示软件工具的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
在证券投资资顾问业务的流程中,投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I.面对面交流Ⅱ.电话Ⅲ.短信Ⅳ.电子邮件
随机试题
简述第二审刑事判决书尾部的内容及写作方法。
哪种H2受体拮抗剂的作用强而持久且副作用少
A.内标法B.外标法C.主成分自身对照法D.标准加入法E.面积归—化法在高效液相色谱的测定方法中,公式适用的方法是()。
公序良俗原则[山东大学2015年研;湘潭大学2015年研]
邓丁与乡政府签订一份海湾养殖承包合同,将月亮湾承包给邓丁经营5年。后某市政府发出通知,要求邓丁等人依法办理确权手续,并领取海域使用权证书。邓丁以自己与乡政府签有承包合同为由拒不办理。市海洋行政主管部门通知乡政府处理此事。乡政府得知后转交乡治安联防队处理,乡
融资租赁的租金包括()等部分。
假设我国某银行由于资本充足率严重低下,不良资产大量增加,存款人大量挤提银行存款,财务状况严重恶化,自身求助能力有限,终于走向倒闭。根据以上材料,回答下列问题:银行监管的内容主要包括()。
【2015年山东省属真题】社会是变化发展的,德育不能仅传授给学生固定的价值观点,要教会学生如何分析不同的道德价值,这反映的德育模式是()。
从表面上看,动物的某些活动与人的活动具有很大的相似之处:人会榨糖,蜜蜂会酿蜜:人会织布,蜘蛛会结网;人会筑房,鸟儿会筑巢;人会收获,蚂蚁会往窝里搬食……由此而得出的正确的结论及其推论是
TheWriterisa______.Howlongdidn’ttheWriterMakeaphonetoherhome?
最新回复
(
0
)