甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 63

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

曹魏建国后，执掌诏令发布权的是()

在微型机的使用过程中，下列说法正确的是()。

A、Doctorsandnurses.B、Findingahospitalteacher.C、Theschoolteacher.D、Newmedicalinstruments.B从“Mostchildreninterviewe

A早产儿B新生儿C3～4个月小儿D5～6个月小儿E8～10个月小儿发生生理性流涎时小儿月龄为

用于小儿退热，预防发热所致惊厥的药品是在非处方药中仅限定于外用和塞肛，不能口服的药品是

水利水电工程施工进度计划常用的表达方法有()。

下列属于商业银行内部控制的内部环境的有()。

我国城市基础设施建设资金的主要来源是()。

Businesshasslowed,layoffsmount,butexecutivepaycontinuestoroar—atleastsofar.BusinessWeek’sannualsurveyfindstha

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

曹魏建国后，执掌诏令发布权的是()

在微型机的使用过程中，下列说法正确的是()。

A、Doctorsandnurses.B、Findingahospitalteacher.C、Theschoolteacher.D、Newmedicalinstruments.B从“Mostchildreninterviewe

A早产儿B新生儿C3～4个月小儿D5～6个月小儿E8～10个月小儿发生生理性流涎时小儿月龄为

用于小儿退热，预防发热所致惊厥的药品是在非处方药中仅限定于外用和塞肛，不能口服的药品是

水利水电工程施工进度计划常用的表达方法有()。

下列属于商业银行内部控制的内部环境的有()。

我国城市基础设施建设资金的主要来源是()。

Businesshasslowed,layoffsmount,butexecutivepaycontinuestoroar—atleastsofar.BusinessWeek’sannualsurveyfindstha

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。