甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 67

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

以下属于遗产规划内容的有()。Ⅰ．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中，错误的有()。I．具有中华人民共和国国籍Ⅱ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅲ．具有大学专科以上学历Ⅳ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

在PowerPoint2003中，可以指定一定的时间间隔自动切换幻灯片。()

患者，女性，27岁，反复口腔溃疡1年。近2个月自觉畏光、流泪，伴四肢结节性红斑。化验：ANA(+)，皮肤针刺反应阳性。考虑可能的诊断是

患儿，8岁，因眼睑水肿、尿少4天入院。精神差，眼睑及面部水肿、指压凹陷不明显。血压125／80mmHg，每小时尿量

患者男，48岁。饮酒后夜间突发左足第一跖趾关节剧烈疼痛1天，无发热。查：关节局部红肿、皮温高，化验血尿酸570umol／L。该患者最可能的诊断是

湿陷性黄土地基常用的处理方法有哪几种?逐条判断施工单位在膨胀土路基施工过程中发生的情况是否妥当?并说明原因或改正不妥之处。

海关诸多业务制度中，()是最基本、最核心的一项业务。

橡胶地板具有(　　　)等特性。

下列关于行政法律关系的理解正确的是()。

(福建、辽宁、海南联考2009—95)某商场举行周年让利活动，单件商品满300减180元，满200减100元，满100减40元；若不参加活动则打5．5折。小王买了价值360元、220元、150元的商品各一件，最少需要多少元钱？()

(1987年)当x=_________时，函数y=x2x取得极小值．

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

以下属于遗产规划内容的有()。Ⅰ．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中，错误的有()。I．具有中华人民共和国国籍Ⅱ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅲ．具有大学专科以上学历Ⅳ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

在PowerPoint2003中，可以指定一定的时间间隔自动切换幻灯片。()

患者，女性，27岁，反复口腔溃疡1年。近2个月自觉畏光、流泪，伴四肢结节性红斑。化验：ANA(+)，皮肤针刺反应阳性。考虑可能的诊断是

患儿，8岁，因眼睑水肿、尿少4天入院。精神差，眼睑及面部水肿、指压凹陷不明显。血压125／80mmHg，每小时尿量

患者男，48岁。饮酒后夜间突发左足第一跖趾关节剧烈疼痛1天，无发热。查：关节局部红肿、皮温高，化验血尿酸570umol／L。该患者最可能的诊断是

湿陷性黄土地基常用的处理方法有哪几种?逐条判断施工单位在膨胀土路基施工过程中发生的情况是否妥当?并说明原因或改正不妥之处。

海关诸多业务制度中，()是最基本、最核心的一项业务。

橡胶地板具有( )等特性。

下列关于行政法律关系的理解正确的是()。

(福建、辽宁、海南联考2009—95)某商场举行周年让利活动，单件商品满300减180元，满200减100元，满100减40元；若不参加活动则打5．5折。小王买了价值360元、220元、150元的商品各一件，最少需要多少元钱？()

(1987年)当x=_________时，函数y=x2x取得极小值．

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

橡胶地板具有(　　　)等特性。