甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 36

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有()。Ⅰ．一年中计息次数越多，其终值就越大Ⅱ．一年中计息次数越多，其现值就越小Ⅲ．一年中计息次越多，其终值就越小Ⅳ．一年中计息次数越多，其现值就越大

以下属于遗产规划内容的有()。Ⅰ．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

证券投资技术分析中经常提到的“空头排列"是指()。Ⅰ．下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列Ⅱ．预示着价格还要进一步下跌Ⅲ．成交量一天比一天少Ⅳ．价格一天比一天高

《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。I．法律法规Ⅱ．执业行为规范Ⅲ．新产品和新业务Ⅳ．理论与技术前沿

人类学是研究组织行为学的重要理论基础之一，它又分为体质人类学、文化人类学和考古学，其中与研究组织行为学关系最密切的是

—Haveyoueverreadthatarticle?—Yes,ButIthinkthereisnothing______initWhichofthefollowingiswrong?

下列人工流产综合征处理措施中错误的是

根据《环境影响评价技术导则地面水环境》(HJ/T2.3—93)，对于水环境影响预测时段要求说法正确的是()。

在锅炉压力容器定期检验时，以()为主，必要时才增加()方法。

下列工程量计量方法中，主要用于取土坑或填筑路堤土方的计量的是()。

银行存款日记账不管是三栏式还是多栏式，都应在适当位置增加一栏“结算凭证”，以便记账时标明每笔业务的结算凭证及编号，便于与银行核对账目。()

下列属于人体第一道防线的是()。①胃液对病菌的杀灭作用②唾液中溶菌酶对病原体的分解作用③吞噬细胞的胞吞④呼吸道纤毛对病菌的外排作用，⑤皮肤的阻挡作用⑥效应T细胞与靶细胞接触⑦抗毒素与细菌外毒素结合

教师根据学生即发的、意外的情况．迅速而正确地作出判断，随机应变地采取及时恰当而有效的教育措施解决问题。教师这种行为称为()。

化学物质X溶于水成为溶液，此溶液温度升高时，X的化学活性增强；当X溶液与化学物质Y的溶液混合时，升高混合液的温度，Y的化学活性增强而X的活性不变；当单独加热Y溶液时，Y的活性保持不变。由此可知()

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有()。Ⅰ．一年中计息次数越多，其终值就越大Ⅱ．一年中计息次数越多，其现值就越小Ⅲ．一年中计息次越多，其终值就越小Ⅳ．一年中计息次数越多，其现值就越大

以下属于遗产规划内容的有()。Ⅰ．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

证券投资技术分析中经常提到的“空头排列"是指()。Ⅰ．下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列Ⅱ．预示着价格还要进一步下跌Ⅲ．成交量一天比一天少Ⅳ．价格一天比一天高

《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。I．法律法规Ⅱ．执业行为规范Ⅲ．新产品和新业务Ⅳ．理论与技术前沿

人类学是研究组织行为学的重要理论基础之一，它又分为体质人类学、文化人类学和考古学，其中与研究组织行为学关系最密切的是

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下列人工流产综合征处理措施中错误的是

根据《环境影响评价技术导则地面水环境》(HJ/T2.3—93)，对于水环境影响预测时段要求说法正确的是()。

在锅炉压力容器定期检验时，以()为主，必要时才增加()方法。

下列工程量计量方法中，主要用于取土坑或填筑路堤土方的计量的是()。

银行存款日记账不管是三栏式还是多栏式，都应在适当位置增加一栏“结算凭证”，以便记账时标明每笔业务的结算凭证及编号，便于与银行核对账目。()

下列属于人体第一道防线的是()。①胃液对病菌的杀灭作用②唾液中溶菌酶对病原体的分解作用③吞噬细胞的胞吞④呼吸道纤毛对病菌的外排作用，⑤皮肤的阻挡作用⑥效应T细胞与靶细胞接触⑦抗毒素与细菌外毒素结合

教师根据学生即发的、意外的情况．迅速而正确地作出判断，随机应变地采取及时恰当而有效的教育措施解决问题。教师这种行为称为()。

化学物质X溶于水成为溶液，此溶液温度升高时，X的化学活性增强；当X溶液与化学物质Y的溶液混合时，升高混合液的温度，Y的化学活性增强而X的活性不变；当单独加热Y溶液时，Y的活性保持不变。由此可知()

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。