投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明( )。

admin2017-09-21 38

问题投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明( )。

选项 A、除客户以外的第三方建议
B、证券研究报告的发布人、发布日期
C、投资收益的保证情况
D、证券研究报告的发布机构

答案B

解析证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，这是投资顾问的职责之一。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1RQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是()。Ⅰ．确保公司各项业务的顺利进行Ⅱ．确保基金资产和公司财产安全Ⅲ．确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ．确保基金收益始终高于业绩比较基准
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()。Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ．不公平对待不同投资组
基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
某公司通过培训、考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
()是规制不当市场行为的最后屏障。
基金管理人在每季结束后()个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
规范基金信息披露的作用有()。Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断
当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。
某基金管理人存在以下()的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

随机试题

下列是行为主义者的主张的是()
常见药物制剂的化学配伍变化是
根据《招标投标法》的规定，不属于评标专家库专家必备条件的是()。
关于理财业务的客户需求调查，下列说法正确的是()。
A有限责任公司注册资本为8000万元，净资产为10000万元，现A公司根据公司经营战略的需要变更为B股份有限公司。根据规定，B股份有限公司折合的股份总额不得高于(　　)。
下列不属于我国三大石窟的是()。
爆胎：事故：保险
长尾理论是网络时代兴起的一种新理论，由美国人克里斯安德森提出。长尾理论认为，由于成本和效率的因素，过去人们只能关注重要的人或重要的事，如果用正态分布曲线来描绘这些人或事，人们只能关注曲线的“头部”，而将处于曲线“尾部”、需要更多的精力和成本才能关注到的大多
Theopeningbetweentherockswasverynarrow,buttheboysmanagedto_________through.
HowExerciseMakesYouSmarterExercisedoesmorethanbuildmusclesandhelppreventheartdisease.Newscienceshowsthat

最新回复(0)

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是()。Ⅰ．确保公司各项业务的顺利进行Ⅱ．确保基金资产和公司财产安全Ⅲ．确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ．确保基金收益始终高于业绩比较基准

基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

销售合规性风险管理主要措施不包括()。

某公司通过培训、考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

()是规制不当市场行为的最后屏障。

基金管理人在每季结束后()个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

规范基金信息披露的作用有()。Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断

当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。

某基金管理人存在以下()的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

下列是行为主义者的主张的是()

常见药物制剂的化学配伍变化是

根据《招标投标法》的规定，不属于评标专家库专家必备条件的是()。

关于理财业务的客户需求调查，下列说法正确的是()。

A有限责任公司注册资本为8000万元，净资产为10000万元，现A公司根据公司经营战略的需要变更为B股份有限公司。根据规定，B股份有限公司折合的股份总额不得高于( )。

下列不属于我国三大石窟的是()。

爆胎：事故：保险

Theopeningbetweentherockswasverynarrow,buttheboysmanagedto_________through.

HowExerciseMakesYouSmarterExercisedoesmorethanbuildmusclesandhelppreventheartdisease.Newscienceshowsthat

A有限责任公司注册资本为8000万元，净资产为10000万元，现A公司根据公司经营战略的需要变更为B股份有限公司。根据规定，B股份有限公司折合的股份总额不得高于(　　)。