下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有

admin2022-01-10 27

问题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项错误，各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。

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