下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

admin2022-03-23 35

问题下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

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证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

集合竞价下的交易应当按()顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先

当χ→0时，无穷小的阶数最高的是()．

下面不属于金融债券的是(　　)。

关于中央行政机关，下列说法正确的是()。

对下列关于印花税纳税人的表述中，你认为错误的是(　　)。

某生产活动板房企业为增值税一般纳税人，2019年5月销售自产的活动板房并同时负责安装，合同规定活动板房金额20万元(不含增值税，下同)，安装费2万元，则该企业上述业务增值税销项税额为()万元。

以下关于存款利息计算的说法，正确的是()。

社会科学首先要研究个人行为动机与社会规范，反对把社会生活看成是一些无个性的社会，推崇这一观点的是()。

下列各句中没有语病的一项是()。

我国现行《宪法》明确规定的公民有从国家和社会获得物质帮助的权利的情况是()

Londonersaregreatreaders.Theybuyvastnumbersofnewspapersandmagazinesandevenofbooks—especiallypaperbacks,which

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

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证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且通过报价系统办理签约、结算、支付等业务只需开通()业务权限。

下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

集合竞价下的交易应当按()顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先

当χ→0时，无穷小的阶数最高的是()．

下面不属于金融债券的是( )。

关于中央行政机关，下列说法正确的是()。

对下列关于印花税纳税人的表述中，你认为错误的是( )。

某生产活动板房企业为增值税一般纳税人，2019年5月销售自产的活动板房并同时负责安装，合同规定活动板房金额20万元(不含增值税，下同)，安装费2万元，则该企业上述业务增值税销项税额为()万元。

以下关于存款利息计算的说法，正确的是()。

社会科学首先要研究个人行为动机与社会规范，反对把社会生活看成是一些无个性的社会，推崇这一观点的是()。

下列各句中没有语病的一项是()。

我国现行《宪法》明确规定的公民有从国家和社会获得物质帮助的权利的情况是()

Londonersaregreatreaders.Theybuyvastnumbersofnewspapersandmagazinesandevenofbooks—especiallypaperbacks,which

下面不属于金融债券的是(　　)。

对下列关于印花税纳税人的表述中，你认为错误的是(　　)。