发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行( )

admin2011-04-17 50

问题发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行( )

选项 A、一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B、成长性差,存在重大风险隐患的
C、公司运作不规范并产生严重后果的
D、最近三年内存在重大违法违规行为的

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告5个交易口后停止其可转换公司债券的交易。()
上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以—次性申请。()
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