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  3. 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．事先履行所在经营机构的审批程序 Ⅳ．不得

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．事先履行所在经营机构的审批程序 Ⅳ．不得

admin2022-06-28  39
问题 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(          )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．事先履行所在经营机构的审批程序
Ⅳ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案A
解析 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在经营机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当时有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。(6)上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。
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